開題報(bào)告也是一篇完整的論文，有自己的邏輯結(jié)構(gòu)。要不要在開題報(bào)告或者論文里專門交代"理論支撐"，這要看研究的類型和問(wèn)題的性質(zhì)。研究中概念清晰是必要的，但并不是說(shuō)任何一個(gè)問(wèn)題的研究都要去概念界定。文獻(xiàn)綜述，即既要述說(shuō)還要綜評(píng)，從而在研究史中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。
“開題”一般是為研究課題制定研究方案。研究生的開題報(bào)告，兼有“申報(bào)課題”和“制定研究方案”兩種功能，是實(shí)施研究前寫成的關(guān)于整個(gè)研究的重要性、必要性、可行性的論證以及對(duì)研究?jī)?nèi)容和整個(gè)過(guò)程的構(gòu)思、策劃和安排。
一、理解開題報(bào)告的結(jié)構(gòu)
學(xué)位論文的寫作實(shí)際就是一項(xiàng)課題研究，但是由于學(xué)位論文研究的課題成果形式就是一篇論文，一般沒有研究經(jīng)費(fèi)、時(shí)間短并且是個(gè)人完成，因此學(xué)位論文開題報(bào)告就沒有或者沒必要寫時(shí)間進(jìn)度安排、預(yù)計(jì)的成果形式、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、研究的組織管理等部分。
主要結(jié)構(gòu)有以下四部分：
(一)問(wèn)題的提出主要說(shuō)明自己要研究的問(wèn)題是怎么樣的一個(gè)問(wèn)題，必要時(shí)順便把題目中有關(guān)概念解釋一下;然后在文獻(xiàn)綜述基礎(chǔ)上,闡述這個(gè)問(wèn)題目前研究的不足;最后再簡(jiǎn)略談?wù)劷鉀Q了這個(gè)問(wèn)題有什么樣的意義。正如..什維亞柯夫所說(shuō)：“對(duì)于任何一種學(xué)位論文，對(duì)任何一種科學(xué)著作來(lái)說(shuō)也都一樣，它的木釘性具有頭等的意義。作者必須對(duì)自己提出非常名曲的人物，任意一些含糊不清的地方在這兒都是不恰當(dāng)?shù)摹?rdquo;最后，根據(jù)需要，可簡(jiǎn)單談?wù)務(wù)勓芯康目尚行�，即研究的主、客觀條件。
(二)研究的主要內(nèi)容與基本思路主要研究?jī)?nèi)容就是要研究的這個(gè)問(wèn)題包括的主要方面，簡(jiǎn)略地介紹一下;基本思路，就是對(duì)研究中涉及到的主要關(guān)系、聯(lián)系、層次、順序的考慮，先簡(jiǎn)略地把寫出來(lái)，然后再通過(guò)論文提綱寫出來(lái)，提綱最好附在整個(gè)開題報(bào)告最后，提綱寫到三級(jí)標(biāo)題比較合適。
(三)研究的重點(diǎn)、難點(diǎn)和預(yù)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)撰寫學(xué)位論文，是一個(gè)知識(shí)生產(chǎn)和創(chuàng)新的過(guò)程。研究生的學(xué)位論文必須倡導(dǎo)和要求創(chuàng)新。[2]38這部分注意要謹(jǐn)慎地寫創(chuàng)新，字?jǐn)?shù)不太多，注意結(jié)合前面文獻(xiàn)綜述中了解的已有的研究情況，照應(yīng)起來(lái)。
(四)研究的主要方式、方法這個(gè)部分又是一個(gè)重點(diǎn)，首先要弄清自己的研究類型，然后根據(jù)研究類型把那些可能影響研究效度、信度的因素以及你如何提高研究的科學(xué)性的措施簡(jiǎn)略交代清楚。比如說(shuō)實(shí)驗(yàn)研究，就要把采用的基本實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)說(shuō)明白，然后說(shuō)明可能的干擾因素及其消除辦法等;再如調(diào)查研究，要重點(diǎn)說(shuō)明對(duì)象的設(shè)計(jì)(如何獲得樣本等)和工具的設(shè)計(jì)(如問(wèn)卷)以及可能存在的問(wèn)題和彌補(bǔ)措施等，順便也就交代了研究的具體方法。特別注意不要隨便寫“文獻(xiàn)法”、 “觀察法”、“比較法”，任何研究都要查閱文獻(xiàn)、都要觀察、都要用比較，一定要弄清這幾個(gè)方法的獨(dú)特含義。研究方法多種多樣，任何一種方法都不能包打天下，每種方法各有其適用的課題。研究方法只是實(shí)現(xiàn)研究目標(biāo)的手段，它應(yīng)該由課題性質(zhì)、研究思路、研究關(guān)鍵和研究成果的形式?jīng)Q定。[2]99
(五)主要參考文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)不是指寫開題報(bào)告所引用的文獻(xiàn)，而是要寫的論文的文獻(xiàn)。參考文獻(xiàn)體現(xiàn)出是否具備了研究該問(wèn)題的基礎(chǔ)條件，是不是全面深刻把握了該問(wèn)題研究的基本情況。文獻(xiàn)要盡量是重要的、經(jīng)典的、有代表性的，要體現(xiàn)不同學(xué)科、不同時(shí)期、不同學(xué)派、不同國(guó)家的已有研究情況。文獻(xiàn)先按中外文文獻(xiàn)分類，再按學(xué)科分大類排序，最后在各學(xué)科內(nèi)再按照時(shí)間排序。所有文獻(xiàn)用一個(gè)序號(hào)排下來(lái)，既可以用所謂“國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)格式”，也可以用傳統(tǒng)的格式。
二、交代開題報(bào)告
“理論支撐”問(wèn)題研究要以已有思想、理論和方法為基礎(chǔ)，這是不言而喻的。但是，這不等于說(shuō)任何問(wèn)題的研究都必須有具體的“某人某理論”為支撐。做研究的目的是為了解決問(wèn)題，而不是為了某種理論或者方法的運(yùn)用固守一個(gè)理論視角。研究要以問(wèn)題為中心，而不是理論中心、學(xué)科中心、方法中心。因此，凡是有利于解決我們的問(wèn)題的理論和方法，都是我們的“理論支撐”或者“方法支撐”。要不要在開題報(bào)告或者論文里專門交代“理論支撐”，這要看研究的類型、問(wèn)題的性質(zhì)。研究者認(rèn)為這些具體理論對(duì)于解決這個(gè)問(wèn)題特別有效、甚至是無(wú)此理論則不能解決這個(gè)問(wèn)題，這樣的研究肯定需要比較詳細(xì)地對(duì)理論進(jìn)行介紹。但是更多的課題并不是這樣的，對(duì)它們的研究當(dāng)然也需要理論指導(dǎo)、理論基礎(chǔ)，然而這些理論基礎(chǔ)不是解決問(wèn)題的“模板”，而是以指導(dǎo)、滲透、規(guī)范等多種方式影響著我們的整個(gè)研究。并且這些理論基礎(chǔ)很廣泛，可能是博采了已有相關(guān)研究的一切積極成果，也可能只采用了其中的基本理念。這樣，就不好具體說(shuō)研究的具體“理論支撐”。對(duì)于大部分研究來(lái)說(shuō)，局限于某一個(gè)或者某幾個(gè)具體“理論支撐”反倒不利于問(wèn)題的解決，是一種違反研究方法論的做法。當(dāng)然，不是任何課題研究都有明確具體的 “理論支撐”，但是任何課題研究都要有自己的理論基礎(chǔ)。理論基礎(chǔ)主要體現(xiàn)在對(duì)問(wèn)題的闡述和分析中。比如在有些段落這樣寫道“本研究以教育與社會(huì)的辨證關(guān)系原理為基礎(chǔ)……”、“本研究以馬克思主義人的全面發(fā)展理論為基礎(chǔ)，批判吸收了當(dāng)代西方哲學(xué)、尤其是人本主義思潮中的合理主張……”、“本研究以知識(shí)社會(huì)學(xué)的有關(guān)理論為依據(jù)……”;“根據(jù)人力資本理論，教育的經(jīng)濟(jì)效益……”等等。還有的從字里行間可以看出你在用歷史唯物主義觀點(diǎn)、用辯證法觀點(diǎn)、用科學(xué)哲學(xué)觀點(diǎn)、用人力資本理論、用統(tǒng)計(jì)學(xué)原理、用人類學(xué)理論等等，這些實(shí)際上就在體現(xiàn)自己的理論基礎(chǔ)，完全不必要機(jī)械地、死板地、不分課題類型和課題需要地去專門闡述“理論支撐”。一般來(lái)說(shuō)，理論基礎(chǔ)和理論支撐是有機(jī)地結(jié)合在兩個(gè)地方來(lái)體現(xiàn)的：一是“問(wèn)題提出”中文獻(xiàn)綜述時(shí)，在評(píng)論別人研究的時(shí)候就能夠體現(xiàn)出來(lái)。評(píng)論別人時(shí)自然就有自己的觀點(diǎn)和立場(chǎng)，不用專門聲明就可以看出作者堅(jiān)持什么、反對(duì)什么;另一個(gè)就是在“研究的基本思路”部分，只有用自己堅(jiān)持的理論基礎(chǔ)，才可以有對(duì)問(wèn)題研究的基本思路。這個(gè)部分體現(xiàn)自己的理論基礎(chǔ)或者“理論支撐”最明顯、最集中，但是也不見得要去大聲聲明、大寫特寫，應(yīng)只作簡(jiǎn)明扼要的介紹。
三、界定開題報(bào)告的概念
概念是建立科學(xué)的基礎(chǔ)，是對(duì)某類事物本質(zhì)的概括，因此有重要的理論價(jià)值;概念是客觀事物的抽象，是人們實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的概括，新概念的建立往往能為實(shí)踐的突破提供依據(jù)。[2]8研究中概念清晰是必要的�？茖W(xué)研究的一個(gè)重要特征就是要理性地把握研究對(duì)象，概念不清必然導(dǎo)致思維混亂。既然開題報(bào)告是為要開展的研究設(shè)計(jì)方案，要為寫作論文做出綱領(lǐng)，就不能不對(duì)把涉及到的概念弄清楚。但是，強(qiáng)調(diào)概念界定，并不是說(shuō)任何一個(gè)問(wèn)題的研究都要去概念界定，也不是一定要在開題報(bào)告里專門列一個(gè)部分進(jìn)行概念界定。這樣未免太機(jī)械、太教條。要不要概念界定，要看是否需要。如果研究涉及到的主要概念是學(xué)術(shù)界流行的、行內(nèi)人周知的，那就不必概念界定了;如果主要概念比較新鮮或者有自己獨(dú)特的內(nèi)涵，那就要進(jìn)行界定。概念界定也不一定要專門設(shè)置條目，就在行文中順便予以界定就可以了，這樣才不至于出現(xiàn)一些尷尬和別扭。如有的開題報(bào)告，還沒有開始正文,突然一個(gè)概念界定;有的則寫了一陣子了，概念已經(jīng)用了多次了，又突然來(lái)個(gè)概念界定，這都是沒有處理好概念界定問(wèn)題而出現(xiàn)的尷尬。完全可以在行文中第一次涉及到需要界定的概念時(shí)，接下來(lái)順便用“本研究中所謂的XXXX是指……”這樣的方式進(jìn)行界定，或者很不方便的時(shí)候，可以用注釋予以說(shuō)明、界定。值得指出的是，有些貌似需要界定的概念其實(shí)不用界定，而有些貌似不用界定的概念卻要予以界定。這里是說(shuō)的是概念，不是說(shuō)的詞匯。詞匯是概念的語(yǔ)言形式，有時(shí)候同樣的詞匯，指代的概念不一定相同;反之，有時(shí)候同一個(gè)概念，可以用不同的詞匯表達(dá)。一項(xiàng)研究的主要概念或者叫關(guān)鍵詞，應(yīng)該是能夠表證研究最重要的概念，與一些機(jī)關(guān)文件常用的“主題詞”區(qū)分開，并不是題目上的那些單詞就是關(guān)鍵詞。如《小學(xué)教師專業(yè)化培訓(xùn)中的問(wèn)題與對(duì)策研究》這個(gè)題目，就不能把“小學(xué)”、“培訓(xùn)”、“問(wèn)題”、“對(duì)策”作為關(guān)鍵詞。開題報(bào)告中需要界定的概念，一定是研究中的關(guān)鍵概念、主要概念，并且是不界定會(huì)被誤會(huì)的那些關(guān)鍵概念和主要概念。那些研究中雖然涉及到，但是并不是自己研究中的表征性的概念，就不用界定了。例如有的開題報(bào)告說(shuō)“經(jīng)過(guò)在XXX搜索某某關(guān)鍵詞，發(fā)現(xiàn)該方面研究很少……”。結(jié)果與事實(shí)不相符合，被專家們批評(píng)說(shuō)文獻(xiàn)查閱不夠、資料把握不全、對(duì)已有研究評(píng)價(jià)不對(duì)。原因很可能在于研究者混淆了概念與詞匯。
四、綜述開題報(bào)告的文獻(xiàn)
文獻(xiàn)綜述實(shí)際就是對(duì)已有研究情況的介紹和評(píng)論，其目的在于進(jìn)一步明確自己的問(wèn)題，尋找研究的切入點(diǎn)，避免重復(fù)研究，少走彎路。顯然，文獻(xiàn)綜述要建立在全面查閱文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上。全面，就是要把與問(wèn)題有關(guān)的不同時(shí)期的、不同國(guó)家的、不同學(xué)科的、不同學(xué)派的有關(guān)研究反映出來(lái);深入，就是不要只從文獻(xiàn)標(biāo)題字面意思去查找文獻(xiàn)，而是要看文獻(xiàn)體現(xiàn)的研究實(shí)質(zhì)上是不是與自己的研究相關(guān)�，F(xiàn)在很多人查閱文獻(xiàn)，局限于用計(jì)算機(jī)在CNKI或者一些網(wǎng)站搜索引擎查幾個(gè)字面看上相關(guān)的關(guān)鍵詞，這樣查閱的文獻(xiàn)太有限了，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能體現(xiàn)已有的研究情況。目前，在研究生學(xué)位論文開題報(bào)告中，文獻(xiàn)綜述部分普遍存在的問(wèn)題主要有：第一，不清楚文獻(xiàn)綜述的目的;第二，只對(duì)文獻(xiàn)介紹，沒有給以評(píng)論;第三，對(duì)已有研究情況沒有全面把握，評(píng)述的文獻(xiàn)沒有典型性和代表性;第四，對(duì)前人和別人的研究成果妄加評(píng)論。其中，不明確文獻(xiàn)綜述的目的是一個(gè)根本性問(wèn)題。“文獻(xiàn)綜述”換句話說(shuō)就是“已有研究及其存在的問(wèn)題”。對(duì)已有研究情況的介紹和評(píng)論，是在問(wèn)題提出部分寫的。文獻(xiàn)綜述的目的是為了清楚自己的問(wèn)題，說(shuō)明自己?jiǎn)栴}的重要性或必要性。既然文獻(xiàn)綜述的目的在于導(dǎo)出自己研究的切入點(diǎn)、說(shuō)明自己研究的重要性，那么就不能“為綜述而綜述”，不能只述不評(píng)，更不能忘記了自己的選題方向，去對(duì)已有研究做一般的評(píng)述。不少開題報(bào)告只是大篇幅描述別人的研究，卻不能恰當(dāng)?shù)�、具體地予以評(píng)論，往往是只在最后來(lái)一段幾行字的概括，不會(huì)有機(jī)地把“述”和“評(píng)”結(jié)合起來(lái)，找不到已有研究的不足，是缺乏深入思考導(dǎo)致的。有不少研究生找不出已有研究的不足，只好說(shuō)前人“只是理論闡述，沒有用實(shí)證方法”，或者籠統(tǒng)地說(shuō)“已有研究還存在很多不足”，或者武斷地說(shuō)“對(duì)XXXX研究很少”。
