1.1研究背景和意義

　　本文主要對我國風(fēng)能發(fā)電行業(yè)的可選政策進行研究，根據(jù)我國現(xiàn)有的風(fēng)電發(fā)展?fàn)顟B(tài)以及國情，在招標(biāo)制、購電法和配額制這三種主要的政策工具中進行抉擇。本節(jié)將介紹這篇文章的研究背景、問題以及研究意義。

　　1.1.1研究背景

　　在人類文明的進程中，人們一直以來都是依賴不可再生的化石能源.隨著經(jīng)濟的發(fā)展，越來越多的需求和依賴導(dǎo)致了化石燃料的急劇減少，化石能源的浪費以及造成的環(huán)境污染是導(dǎo)致目前全球氣候變暖的主要原因。而中國作為一個正在蓬勃發(fā)展的國家，對能源的需求更是可觀�？梢韵胂�，在未來的發(fā)展中，隨著化石燃料的逐年減少，中國的發(fā)展將會陷入瓶頸�？稍偕�能源是指在自然界中可以不斷的再生，并且可以永遠進行利用的資源，它具有取之不盡、用之不竭的主要特點。可再生能源的利用主要有太陽能、水能、風(fēng)能、地?zé)崮�、生物質(zhì)能以及潮汝能等類型。這些可再生能源對環(huán)境造成的危害很小甚至為零，而且它們的資源分布十分廣泛，相對于化石能源來說，具有很多優(yōu)勢。這使得可再生能源的利用正漸漸的被人們所關(guān)注和推崇。在本文中，主要以風(fēng)能這種可再生能源為例進行我國可再生能源發(fā)電項目的政策選擇研究。

　　自上個世紀(jì)90年代以來，可再生能源發(fā)電項目發(fā)展的促進政策在全世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了多樣化的發(fā)展局面。具體表現(xiàn)在不同國家有著不同的發(fā)展政策，甚至一個國家的不同地區(qū)也有著不同的發(fā)電行業(yè)支持政策。這使得那些目前正處于選擇和調(diào)整發(fā)展政策的國家和地區(qū)陷入了選擇困境。其次，近年來我國的風(fēng)電發(fā)展行業(yè)所選擇的政策也出現(xiàn)了混亂和爭議，并且還引發(fā)了風(fēng)電投資過熱等一系列的問題，這種困境亟待解決。

　　以國家為單位的多樣化的可再生能源的發(fā)電政策體現(xiàn)為：購電法、凈計量電價、招投標(biāo)過程、固定配額、綠色證書交易、綠色電力交換、綠色定價。這些政策工具的選擇側(cè)重于各種降低生產(chǎn)成本的誘因，如成本競爭力被考慮在內(nèi)的對于可再生能源包含的放松管制、市場競爭力的主要推動力。以印度和美國為例，稅收返還、減稅、投資補貼是支持可再生能源發(fā)電的傳統(tǒng)經(jīng)濟工具。而大多數(shù)的國家在上述常見的政策選擇中都做出了多種選擇，也就是運用這些工具進行組合決策。即使是不同的國家選擇了同樣的政策工具，它們的具體應(yīng)用在細節(jié)方面也是有著很多的不同之處，例如，我國的風(fēng)電特許權(quán)的招標(biāo)與英國的NFFO招標(biāo)有著很大的差異，西班牙的購電法與德國的購電法相比同樣也是差異顯著。

　　全世界范圍內(nèi)出現(xiàn)的這種政策工具選擇的多樣化，為那些正陷入選擇和調(diào)整發(fā)展政策的國家和地區(qū)提出了一系列的問題。這些不同的政策工具的選擇有著什么樣的特性?不同國家政策工具的選擇又是由于什么因素決定的?為什么會出現(xiàn)不同的國家甚至一個國家的不同地區(qū)出現(xiàn)不同的政策工具運用?相對于一種特定的可再生能源的發(fā)電技術(shù)如風(fēng)能，其適合的政策工具是什么?對于一種特定的運用到特定國家或地區(qū)的可再生能源發(fā)電技術(shù)，適合它的政策工具又是什么?目前的相關(guān)研究文獻已對上述的問題做出部分解釋，但是對于最后一個問題，目前還沒有研究人員給出明確的答復(fù)。

　　很多研究都是在靜態(tài)的環(huán)境下，或者是給出很多的限制性條件而進行的政策工具的比較，所以在這方面的研究，目前來說還是比較缺乏的。

　　由于對可再生能源發(fā)展的訴求，我國在上個世紀(jì)的80年代開始對風(fēng)電裝機項目進行了大規(guī)模的研發(fā)和應(yīng)用。我國在2003年之前，各地的主管部門依據(jù)不同項目的合理報酬訂立不同的審批定價，在這一時期訂立的電價是五花八門的，競爭性定價則是針對國外的援助項目，而在此期間購電法的收入僅僅只夠維持風(fēng)電場的運行。到2003年，我國政府則開始實施風(fēng)電的特許權(quán)招標(biāo)制度，以促進風(fēng)電行業(yè)的發(fā)展。自此我國風(fēng)電行業(yè)發(fā)展的政策工具選擇就出現(xiàn)了混亂和爭議。

　　而從2003年以來的爭議和混亂中，我國政府一直在尋找風(fēng)電發(fā)展的出路，在對招標(biāo)制進行了兩年多的研究論證之后，直到2009年我國的風(fēng)電發(fā)展政策工具從投標(biāo)制變?yōu)榱速忞姺�。�?dāng)時，這一系列的政府行為在業(yè)內(nèi)遭到了廣泛的非議。很多機構(gòu)和研究人員對此提出了不同的改進方法，有的建議政府將政策工具改為固定價格，有的則建議政府修改風(fēng)電的特許招標(biāo)制。在這個過程出現(xiàn)的混亂因素則是，主管部門在多個場合下曾表示中國未來將會實施配額制的政策，這又將業(yè)內(nèi)人士的研究引入到對未來配額制實施的預(yù)期。而國家發(fā)展改革委員會又發(fā)布了《關(guān)于完善風(fēng)力發(fā)電購電法政策的通知》，在全國范圍內(nèi)，根據(jù)風(fēng)能的資源狀況和工程建設(shè)的條件，將其分為四類風(fēng)能資源區(qū)，并且相應(yīng)的制定出購電法的價格。

　　雖然政策選擇陷入爭議，但在考慮我國目前的資源、經(jīng)濟、環(huán)境以及技術(shù)的要素下，風(fēng)力發(fā)電毋庸置疑是目前我國最為現(xiàn)實的戰(zhàn)略選擇。風(fēng)力發(fā)電有著日益成熟的發(fā)展技術(shù)、逐漸減少的發(fā)電成本、良好的環(huán)境與社會效益等。如此多的優(yōu)勢必然使其成為本世紀(jì)的可再生能源利用的重要能源。并且，我國的風(fēng)能資源的儲量非�？捎^�，F(xiàn)如今，國家氣象局勘察的我國風(fēng)能的儲備量大概是3226GW,這其中可以利用的海洋風(fēng)能的資源在750GW左右，而風(fēng)能的利用儲量則達到了 253GW。近20年來，我國的風(fēng)能發(fā)電行業(yè)獲得了較大的發(fā)展，在這一時期出現(xiàn)了幾個并網(wǎng)型的風(fēng)電場，這幾個風(fēng)電場容量超過了萬千瓦級，而且它們的單機容量也在不斷的擴大，見下圖1.1和表1.1。

　　1.1.2研究問題

　　20世紀(jì)60年代，中國的風(fēng)電行業(yè)開始發(fā)展起來。這個發(fā)展是從推廣離網(wǎng)型風(fēng)電機的研發(fā)而開始的。由于風(fēng)力發(fā)電其本身所應(yīng)具有的技術(shù)相比利用化石燃料的化學(xué)能發(fā)電這一傳統(tǒng)的手段的生產(chǎn)成本要高很多，所以從風(fēng)力發(fā)電項目推出以來，其一直都是作為一個國家政策扶持的產(chǎn)業(yè)，風(fēng)電行業(yè)的發(fā)展受國家政策的影響是非常大的。因此，一個合理的政策工具的運用是非常重要的，這也是本文研究的意義所在。

　　相對于國內(nèi)外的研究學(xué)者在這方面的研究文獻來說，一個學(xué)術(shù)研究的重要價值在于它對實踐的指導(dǎo)意義。任何一種理論都具有相對性，根據(jù)不同國家的技術(shù)環(huán)境以及國情來說，沒有任何一種理論是放諸四海而皆準(zhǔn)的。所以本篇文章的選題，既反映了在世界范圍內(nèi)的發(fā)電行業(yè)發(fā)展的政策選擇和調(diào)整所面臨的局面，也反映了我國在風(fēng)電行業(yè)發(fā)展的政策抉擇中的問題。

　　基于上述的理論與實踐的背景，對于招標(biāo)制、購電法以及配額制的這三種相對來說主要的政策選擇工具，我國政府對風(fēng)能發(fā)電行業(yè)應(yīng)作出如何的塊擇，正是本文主要的研究問題。

　　1.1.3研究意義

　　本文主要研究我國目前風(fēng)電行業(yè)發(fā)展的政策工具的選擇。這就要求：首先，必須對我國的風(fēng)電行業(yè)的現(xiàn)狀以及結(jié)構(gòu)有詳細的了解;其次，對于政策工具的選擇問題，也需要對我國歷年來的風(fēng)電政策的發(fā)展過程有大概的了解，這有利于我們從中找到突破點。文章的第四章是從目前三種主要的政策選擇工具出發(fā)，來探索最終的適合性政策。因此，本文的研究意義具有實踐價值。如果這個問題得到了解決，不僅關(guān)系到我國風(fēng)力發(fā)電行業(yè)是否能夠有序健康的成長，關(guān)系到我國在風(fēng)電發(fā)展技術(shù)上的國際競爭力，還關(guān)系到我國的風(fēng)能發(fā)電行業(yè)在能源、環(huán)境以及經(jīng)濟方面給我國帶來的利益。這個問題的解決，對于那些與風(fēng)電發(fā)展的技術(shù)特征相似的可再生能源發(fā)電行業(yè)，如太陽會泛，潮汝能等也有著很好的借鑒意義。同樣對于其他的國民收入水平不高，技術(shù)和工業(yè)基礎(chǔ)薄弱的其他發(fā)展中國家來說同樣有著很好的借鑒意義。解決了部分價格方法與數(shù)量方法的爭議，并且為情境方法也貢獻了一個案例。

　　1.2研究思路和方法

　　文章的第二章主要是對發(fā)電行業(yè)領(lǐng)域中已經(jīng)存在的國內(nèi)外研究文獻進行綜述，并且提及了現(xiàn)有研究的共識。每一個學(xué)術(shù)的研究價值在于它的實踐意義，而不同的國家有著不同的國情，因此理論都有相對性，我們要考慮國情，而不是照搬照套。

　　本文的研究內(nèi)容是在風(fēng)電技術(shù)和中國的背景下，三種主導(dǎo)性政策的選擇，選擇標(biāo)準(zhǔn)則是適合性的標(biāo)準(zhǔn)，即在特定的情境中是否能夠運作良好并且以合理的成本或者風(fēng)險實現(xiàn)我國的特定風(fēng)電目標(biāo)，因此適合情境分析方法。經(jīng)過第四章全章的研究工作，抉擇出目前最適合我國并網(wǎng)風(fēng)電發(fā)展的主導(dǎo)性政策。