國際上將業(yè)主分為私人部類(Private sector)與公共部類(Public sec-tor)這兩類。前者包括非國有的公司,后者指各級(jí)政府及國際開發(fā)機(jī)構(gòu)貸款項(xiàng)目。 項(xiàng)目按性質(zhì)分有工業(yè)、商業(yè)與民用兩類,按投資規(guī)模又分為大型項(xiàng)目與中小型項(xiàng)目。
目前國際上通行的項(xiàng)目合同有十多種。 實(shí)際上,工程合同選擇有兩層含義:
第一,業(yè)主是分別選擇工程咨詢顧問(設(shè)計(jì)、監(jiān)理)與施工承包商,還是將項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工全交一家承包商?我們常說的競爭性招標(biāo)投標(biāo)就是業(yè)主首先選擇咨詢顧問,資詢顧問設(shè)計(jì)了包括技術(shù)與監(jiān)理規(guī)范在內(nèi)的招標(biāo)文件后將其付諸潛在承包商之 間競標(biāo)。“交鑰匙”(Turnkey)是典型的后一種發(fā)包方式。這種選擇決定業(yè)主就工程是首先接觸咨詢顧問,還是接觸一個(gè)同時(shí)提供設(shè)計(jì)與建造兩種服務(wù)的建筑商。當(dāng)然,在后一種情況下,業(yè)主還是要聘請(qǐng)獨(dú)立的監(jiān)理顧問的。
第二,工程是按世界銀行及許多國家政府強(qiáng)調(diào)的固定價(jià)格競爭性招標(biāo),還是議價(jià)發(fā)包(Negotiated contract)?競爭性招標(biāo)有“ 選擇性競爭”與“公開競爭”兩種。議價(jià)發(fā)包主要有“設(shè)計(jì)加建造”(Design&buil d)、“交鑰匙”、“一攬子交易”(Package deal)及其派生的幾種形式。 選擇性與公開競爭招標(biāo)的主要區(qū)別是,按選擇性招標(biāo),在業(yè)主咨詢顧問完成合同文件設(shè)計(jì)后,業(yè)主選擇幾家信譽(yù)較好的施工公司報(bào)價(jià),公司數(shù)量限制在6個(gè)左右。而根據(jù)公開競爭性招標(biāo),業(yè)主在項(xiàng)目文件設(shè)計(jì)完成之后就營造意向在一定的范圍按慣例廣告宣傳。從理論上講,對(duì)投標(biāo)者人數(shù)無限制,它使一些不為業(yè)主了解的投標(biāo)人有機(jī)會(huì)投標(biāo),擴(kuò)大競爭使業(yè)主得到實(shí)惠。
但是,這種 招標(biāo)周期長,評(píng)標(biāo)、定標(biāo)工作量大。為防止投機(jī),業(yè)主往往以初選(Inital selec tion)或資格預(yù)審(Prequalification)最終限制競爭人數(shù)。 據(jù)英國全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展署(NEDO)的統(tǒng)計(jì),議標(biāo)發(fā)包的工程成本一般比競爭性招標(biāo)工程成 本高出5%左右。作為一個(gè)發(fā)達(dá)國家,英國幾乎沒有什么世界銀行項(xiàng)目,而英國各種業(yè)主對(duì)合同 形式的偏好與采用頻率是令人深思的:選擇性競爭發(fā)包應(yīng)用于所有部類、所有性質(zhì)的所有規(guī)模項(xiàng)目之中,而世界銀行與發(fā)展中國家政府大多堅(jiān)持的公開競爭性招標(biāo)僅使用于英國政府采購的項(xiàng)目 及私人部類的中小項(xiàng)目之中。
相反,在世界銀行幾乎無法通過的“設(shè)計(jì)加建造”、“交鑰匙”之 類的議標(biāo)形式幾乎千篇一律地出現(xiàn)在私人部類的工業(yè)與商業(yè)民用項(xiàng)目,特別是大型項(xiàng)目之中。如何解釋這種現(xiàn)象?筆者認(rèn)為,首先,項(xiàng)目發(fā)包合同形式的偏好與選擇頻率與國情有關(guān),具體說來是與投資主體構(gòu)成有關(guān)。發(fā)達(dá)國家投資主體不是政府,而是私人部類。私人部類在這方面 不受政策約束,“不透明”之嫌也少些。其次,它受到業(yè)主地位及關(guān)心重點(diǎn)的影響。競爭性招標(biāo) 固然在所有項(xiàng)目上有優(yōu)越性,但是會(huì)出現(xiàn)這樣一些情況:業(yè)主當(dāng)時(shí)在承包市場上找不到足夠數(shù)量的潛在承包商,無法構(gòu)成有意義的競爭;業(yè)主項(xiàng)目的特殊性決定,比如核能項(xiàng)目,能拿下來的公 司太少;再就是業(yè)主關(guān)心的重點(diǎn)排序改變。傳統(tǒng)上他關(guān)心的重點(diǎn)排序是C(成本)、P(質(zhì)量、性能、功能與美感等)、T(時(shí)間、工期)。現(xiàn)在,西方人市場意識(shí)提高帶來新的排序是T、P、C。
據(jù)NEDO統(tǒng)計(jì),同樣的項(xiàng)目以議標(biāo)方式發(fā)包,整個(gè)執(zhí)行周期較競爭性招標(biāo)縮短了3~4個(gè) 月。3~4個(gè)月使一個(gè)公司失去市場機(jī)會(huì)、地位的損失可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過造價(jià)的5%。
實(shí)際上,市場經(jīng)濟(jì)下業(yè)主對(duì)項(xiàng)目合同選擇的偏好與頻率從另一個(gè)角度反映這兩類合同在投資 控制與風(fēng)險(xiǎn)約束方面的優(yōu)缺點(diǎn)。以統(tǒng)包價(jià)(Lump sum)為特質(zhì)的競爭性發(fā)包優(yōu)點(diǎn)是: ①它有利于成本的概算與管理。 ②它以競爭降低工程造價(jià)并將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商。 ③它以獨(dú)立的設(shè)計(jì)與監(jiān)理咨詢顧問實(shí)施管理,增加透明度與T、P、C的控制。
其缺點(diǎn)是: ①其實(shí)施依賴業(yè)主必須真正處于有利的買方市場地位。 ②其項(xiàng)目總執(zhí)行期太長。因?yàn),它除了招?biāo)宣傳、資格預(yù)審要財(cái)務(wù)與時(shí)間的支出外,它要求 所有詳細(xì)設(shè)計(jì)文件完成后才能付諸招標(biāo),否則,投標(biāo)人算標(biāo)依據(jù)不充分。而一個(gè)項(xiàng)目全套設(shè)計(jì)是 要花很長時(shí)間的。相比之下,議標(biāo)下的承包商不僅很早可以進(jìn)場,甚至可以配合設(shè)計(jì)。③這種發(fā)包對(duì)承包商風(fēng)險(xiǎn)大,為防止不測(contingency),投標(biāo)人必然以報(bào)高 價(jià)來實(shí)施自我保護(hù)。 當(dāng)然,這并非說議標(biāo)就優(yōu)越些。其實(shí),議標(biāo)缺點(diǎn)也是很明顯的:其一,沒有競爭必然導(dǎo)致承 包商要高價(jià);其二,議標(biāo)使業(yè)主的概算、成本難以控制;其三,它要求業(yè)主監(jiān)理與審計(jì)力度很大;其四,也是最主要的是咨詢顧問和承包商對(duì)滿足項(xiàng)目T、C、P目標(biāo)缺乏動(dòng)力。