水利工程建設(shè)項(xiàng)目合同履行中常見(jiàn)問(wèn)題及對(duì)策探討

　　水利工程建設(shè)自推行項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制和合同管理制以來(lái)，為水利工程建設(shè)適應(yīng)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的需要，加強(qiáng)水利工程建設(shè)的行業(yè)管理，使水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理逐步走上法制化、規(guī)范化的道路，保證水利工程建設(shè)的工期、質(zhì)量、安全和投資效益起到了積極作用。合同是組織水利工程建設(shè)各項(xiàng)活動(dòng)，規(guī)范水利工程建設(shè)秩序的一種有效形式，是聯(lián)系項(xiàng)目建設(shè)各方的紐帶。近年來(lái)，水利工程建設(shè)大部分單位對(duì)合同管理工作比較重視，在實(shí)際工作中建立健全合同管理制度，由專(zhuān)人或?qū)�業(yè)部門(mén)管理合同，加強(qiáng)部門(mén)之間的協(xié)作，不斷強(qiáng)化合同的簽訂、履行、監(jiān)督檢查等日常管理工作，取得了一系列成績(jī)，為建設(shè)領(lǐng)域其他行業(yè)所矚目。但由于各種原因，在合同履行過(guò)程中還是會(huì)出現(xiàn)這樣那樣的問(wèn)題，造成建設(shè)管理的被動(dòng)，甚至造成工期拖延、質(zhì)量難以保證、資金浪費(fèi)、投資效益不能及時(shí)發(fā)揮。本文針對(duì)合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的一些突出問(wèn)題，從項(xiàng)目法人的角度，提出對(duì)策或預(yù)防措施，與同行商榷，供同行參考。

　　一、監(jiān)理人員和承包商的人員不能按投標(biāo)文件承諾的數(shù)量和質(zhì)量到位，或不能保證投標(biāo)文件承諾的駐工地時(shí)間。具體表現(xiàn)為：

　　1.監(jiān)理單位編造各種理由，更換投標(biāo)時(shí)提名的總監(jiān)理工程師，造成總監(jiān)的能力和素質(zhì)降低；總監(jiān)理工程師可能身兼幾個(gè)項(xiàng)目的總監(jiān)，或其它事務(wù)太多，駐工地時(shí)間少于投標(biāo)文件承諾的時(shí)間；進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)理人員數(shù)量不足，專(zhuān)業(yè)不配套，資格條件不符合。

　　對(duì)策及預(yù)防措施：①在招標(biāo)文件專(zhuān)用技術(shù)條款中規(guī)定，更換業(yè)主認(rèn)為能力和素質(zhì)不如投標(biāo)時(shí)提名的總監(jiān)理工程師的，監(jiān)理單位需支付一定數(shù)量的違約金，違約金金額的定取要讓監(jiān)理單位覺(jué)得更換總監(jiān)得不償失，這樣就不會(huì)輕易更換了。②為防止總監(jiān)身兼幾個(gè)項(xiàng)目的總監(jiān)，可采取將其總監(jiān)理工程師證書(shū)留存的方式，這樣就不能參加其它項(xiàng)目的投標(biāo)了。為防止總監(jiān)駐工地時(shí)間少于投標(biāo)文件承諾的時(shí)間，在招標(biāo)文件專(zhuān)用技術(shù)條款中規(guī)定，總監(jiān)理工程師每月駐工地時(shí)間與承諾時(shí)間每少1天，應(yīng)支付一定數(shù)量的違約金，可取得同樣的效果。③采取同①和②相同的收取違約金方式。

　　2.派駐工地現(xiàn)場(chǎng)的項(xiàng)目經(jīng)理不是投標(biāo)時(shí)提名的項(xiàng)目經(jīng)理，造成項(xiàng)目經(jīng)理的能力和素質(zhì)降低；項(xiàng)目經(jīng)理可能身兼幾個(gè)項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理，或其它事務(wù)太多，駐工地時(shí)間少于投標(biāo)文件承諾的時(shí)間；進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)的施工管理人員數(shù)量短缺，專(zhuān)業(yè)不全，技術(shù)工人數(shù)量短缺、資格條件不符合。

　　對(duì)策及預(yù)防措施：采取同前面對(duì)監(jiān)理人員的方式。

　　二、承包人進(jìn)場(chǎng)的機(jī)械設(shè)備短缺，或以次充好，以及在施工高峰時(shí)期將設(shè)備調(diào)到其它項(xiàng)目，造成施工進(jìn)度滯后，施工質(zhì)量低劣，給工程帶來(lái)不必要的損失。

　　對(duì)策及預(yù)防措施：在施工主要設(shè)備進(jìn)場(chǎng)并提交檢測(cè)合格證書(shū)，經(jīng)監(jiān)理單位人員清點(diǎn)驗(yàn)收后，且其估算價(jià)值已達(dá)到第二次工程預(yù)付款金額后，方支付第二次工程預(yù)付款。為防止承包人在施工高峰時(shí)期將設(shè)備調(diào)走，可在招標(biāo)文件專(zhuān)用技術(shù)條款中規(guī)定，承包人未經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理單位批準(zhǔn)，擅自在施工高峰時(shí)期將設(shè)備調(diào)走，影響施工進(jìn)度和質(zhì)量，承包人需支付一定數(shù)量的違約金，違約金金額的定取要足以引起承包人的重視。也可采取緩支付工程價(jià)款的懲罰性方式，但執(zhí)行起來(lái)容易引起合同爭(zhēng)端。

　　三、承包人施工進(jìn)度滯后。一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商會(huì)從效益出發(fā)，在進(jìn)度上爭(zhēng)分奪秒，無(wú)須業(yè)主和監(jiān)理單位過(guò)多督促，但也有一些承包人不注重工期的控制，不嚴(yán)格執(zhí)行批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃，造成工期拖延，導(dǎo)致項(xiàng)目工期、質(zhì)量和控制投資得不到保證。

　　對(duì)策及預(yù)防措施：工期對(duì)一個(gè)項(xiàng)目至關(guān)重要，除采用編制詳細(xì)的總體施工進(jìn)度計(jì)劃，監(jiān)理工程師審查承包商目標(biāo)進(jìn)度計(jì)劃的合理性、并在計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中對(duì)施工計(jì)劃進(jìn)行定期檢查、監(jiān)督，制定合理的進(jìn)度控制專(zhuān)用合同條款，編制進(jìn)度計(jì)劃軟件，施工過(guò)程中修正進(jìn)度計(jì)劃等常規(guī)方式外，還可采用非常規(guī)手段。如采取獎(jiǎng)懲措施，設(shè)置項(xiàng)目階段性工期目標(biāo)（如截流、水下工程完工、工程竣工）獎(jiǎng)，提前完成階段性工期目標(biāo)，酌情或定量進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；逾期完工，承包人需支付逾期完工違約金，當(dāng)然操作過(guò)程中要實(shí)事求是，不能死扣招標(biāo)文件上確定的工期，要綜合不可預(yù)見(jiàn)因素、外部環(huán)境、地質(zhì)條件、設(shè)計(jì)變更等因素考慮。

　　四、承包人將工程預(yù)付款和工程結(jié)算款（除上交利潤(rùn)外的大部分）挪作他用。許多承包人收到工程預(yù)付款和工程結(jié)算款后，不是將大部分資金投人到工程材料采購(gòu)、設(shè)備添置上，而是全部或大部分轉(zhuǎn)移到后方（總公司、總局、集團(tuán)等）另作他用，造成施工現(xiàn)場(chǎng)材料短缺、設(shè)備不足，影響工程的正常實(shí)施，導(dǎo)致進(jìn)度滯后、質(zhì)量無(wú)法保證，帶來(lái)嚴(yán)重的后果。承包人在收到第一次工程預(yù)付款前雖提交了預(yù)付款保函，項(xiàng)目法人在發(fā)現(xiàn)其將預(yù)付款挪作他用后，可立即收回預(yù)付款，但由此造成的損失仍不可避免。而工程結(jié)算款挪作他用后，既沒(méi)有銀行保函等財(cái)務(wù)控制手段，對(duì)工程造成的后果也同樣嚴(yán)重。

　　對(duì)策及預(yù)防措施：在雙方簽訂施工承包合同的同時(shí)，項(xiàng)目法人和承包人簽訂資金管理協(xié)議，協(xié)議規(guī)定承包人不得將工程預(yù)付款和工程結(jié)算款挪作他用，并約定項(xiàng)目法人有監(jiān)控承包人工程預(yù)付款和工程結(jié)算款流向的權(quán)利，有權(quán)檢查承包人的財(cái)務(wù)賬簿，有權(quán)通過(guò)承包人開(kāi)戶(hù)銀行配合監(jiān)管工程預(yù)付款和工程結(jié)算款流向，禁止承包人將大額應(yīng)用于工程建設(shè)的資金轉(zhuǎn)移到后方。這樣，項(xiàng)目法人就可以通過(guò)檢查賬簿、銀行監(jiān)控等手段，防止承包人將工程預(yù)付款和工程結(jié)算款挪作他用，保證正常施工必需的材料和設(shè)備。

　　五、承包人文明施工、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)投入不足。按合同規(guī)定，工程量清單中的單價(jià)和合價(jià)包括由承包人承擔(dān)的直接費(fèi)、間接費(fèi)、其它費(fèi)用、稅金等全部費(fèi)用和要獲得的利潤(rùn)以及應(yīng)由承包人承擔(dān)的義務(wù)、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)所發(fā)生的一切費(fèi)用，承包人理應(yīng)保證文明施工、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)資金的投入，以利于施工進(jìn)度和施工質(zhì)量，保證良好的施工外部環(huán)境，維護(hù)和提升企業(yè)形象。但有的承包人目光短淺，舍不得“花小錢(qián)，辦大事”，結(jié)果因小失大，導(dǎo)致施工場(chǎng)面混亂，造成環(huán)境破壞和安全事故，損害項(xiàng)目法人和其他人的財(cái)產(chǎn)和利益，影響施工進(jìn)度和施工質(zhì)量，給工程形象帶來(lái)負(fù)面影響，損害企業(yè)自身形象。

　　對(duì)策及預(yù)防措施：一是在雙方簽訂施工承包合同的同時(shí)，項(xiàng)目法人和承包人簽訂文明工地建設(shè)協(xié)議，用專(zhuān)門(mén)合同強(qiáng)調(diào)和約束承包人應(yīng)保證文明施工、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)的投入，制訂完備的計(jì)劃，采取有力的措施。二是在招標(biāo)文件工程量清單中列一筆適量的“文明工地建設(shè)費(fèi)”，作為文明工地建設(shè)獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)，承包人文明施工、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)投入充足，措施得當(dāng)，效果良好的，該筆費(fèi)用就支付給承包人，否則不予支付。

　　六、轉(zhuǎn)包和違法分包。比較常見(jiàn)的轉(zhuǎn)包是承包人將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別發(fā)包給他人。違法分包常見(jiàn)的有：①承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的分包人；②將主要建筑物主體結(jié)構(gòu)工程分包；③施工承包合同中未有約定，又未經(jīng)項(xiàng)目法人書(shū)面認(rèn)可，承包人將工程分包給他人。轉(zhuǎn)包和違法分包的直接后果是容易引起工程質(zhì)量事故和施工安全事故，造成損失，間接后果是擾亂水利建筑市場(chǎng)秩序。

　　對(duì)策及預(yù)防措施：項(xiàng)目法人聯(lián)合監(jiān)理機(jī)構(gòu)經(jīng)常對(duì)承包人和分包人簽訂的分包合同進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查分包人的資質(zhì)、機(jī)械設(shè)備和人員情況，尤其要防止承包人和個(gè)人簽訂分包合同。有些承包人隱瞞分包事實(shí)，將分包合同藏匿或不簽訂分包合同，就需要加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)的跟蹤監(jiān)督檢查，調(diào)查施工現(xiàn)場(chǎng)的機(jī)械設(shè)備和人員來(lái)源，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，即清除出場(chǎng)。

　　當(dāng)然，合同管理不是簡(jiǎn)單的文件往來(lái)、文字斟酌和條款執(zhí)行，更需要當(dāng)事各方在過(guò)程中進(jìn)行必要的交流、溝通和友好協(xié)商，方能順利完成建設(shè)任務(wù)，維護(hù)各方權(quán)益。合同管理是一項(xiàng)規(guī)范、繁雜、細(xì)致的系統(tǒng)工程，以上僅僅是點(diǎn)滴體會(huì)，尚需與同行探討交流、不斷摸索方法，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，開(kāi)拓視野，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高合同管理水平，為構(gòu)建和諧的水利建筑市場(chǎng)而不懈努力。