摘要：招投標(biāo)工作的重要意義是促進(jìn)工程建設(shè)行業(yè)、施工單位以及設(shè)計(jì)單位能夠有效利用物力、人力、財(cái)力，以取得最好的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)效益。加強(qiáng)工程施工招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)分析與研究，可確保企業(yè)在成功招標(biāo)后能得到最大可能的利益保障，盡量避免可能出現(xiàn)的一切經(jīng)濟(jì)損失隱患，文章主要對(duì)施工招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了詳細(xì)地分析，并提出有效的防范管理措施，以進(jìn)一步凸顯工程招投標(biāo)的重要性。

關(guān)鍵詞：工程招投標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)分析；網(wǎng)上招標(biāo)

工程招投標(biāo)是一項(xiàng)具有風(fēng)險(xiǎn)的工作，并涉及到工程參與建設(shè)雙方的利益，故在工程施工過程中，其利益與風(fēng)險(xiǎn)是并存的。同時(shí)，招投標(biāo)作為工程建設(shè)行業(yè)發(fā)展的重要前提，由于受到多方面因素的影響使其仍存在諸多不足，應(yīng)及時(shí)采取有效措施對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)，積極引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合自身的實(shí)際發(fā)展情況，制定科學(xué)合理的施工方案，促進(jìn)我國(guó)工程建設(shè)行業(yè)的進(jìn)步和完善。

1招投標(biāo)及其風(fēng)險(xiǎn)管理的概念

工程項(xiàng)目招投標(biāo)是指工程項(xiàng)目建設(shè)單位（或稱業(yè)主）通過招標(biāo)公告或者招標(biāo)邀請(qǐng)書的形式，招請(qǐng)具有法定條件和具有承載能力的投標(biāo)人參與投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)；業(yè)主方的招標(biāo)范圍包括對(duì)大型設(shè)備、工藝設(shè)備或某項(xiàng)工程服務(wù)的招標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)具有不可預(yù)測(cè)性的工作，主要是指項(xiàng)目組織或企業(yè)通過總結(jié)其他類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)或采取相關(guān)手段，對(duì)項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和預(yù)估，并據(jù)此制定有效的防范或控制措施，以最大程度地縮小風(fēng)險(xiǎn)可能造成負(fù)面影響的范圍。對(duì)于工程項(xiàng)目施工來說，風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，這就需要項(xiàng)目組織或企業(yè)主動(dòng)參與到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)控制工作中，以達(dá)到工程項(xiàng)目綜合效益最大化的目標(biāo)［1］。

2工程施工招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素的分析

考慮到工程施工招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)是否可以利用，可將風(fēng)險(xiǎn)分為投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)和合謀風(fēng)險(xiǎn)。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)是指由于施工合同內(nèi)容不合理、法律或招標(biāo)文件不完善等原因，使工程施工招標(biāo)通過低于成本價(jià)的方式中標(biāo)，再以高價(jià)進(jìn)行索賠的策略，增加了招標(biāo)人經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)；合謀風(fēng)險(xiǎn)是指所有投標(biāo)人在投標(biāo)前通過協(xié)商、商討的方式達(dá)成共識(shí)，選擇能夠?yàn)槠渌�投�?biāo)人帶來最大利益的單位作為中標(biāo)對(duì)象，這一過程即為圍標(biāo)、串標(biāo)，這與招投標(biāo)的公平、公正原則相違背［2］。

2.1總承包商自身能力引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

在總承包模式應(yīng)用的過程中，由于機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理、工作人員專業(yè)水平不高等原因，使承包商在傳統(tǒng)承包模式向總承包模式轉(zhuǎn)變的過程中適應(yīng)性較差，包括經(jīng)驗(yàn)不豐富、自身能力低等，增加了投標(biāo)的盲目性及風(fēng)險(xiǎn)性。2.2總承包商有意識(shí)的行為引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)在能夠較為全面對(duì)信息進(jìn)行控制時(shí)，總承包商會(huì)對(duì)報(bào)價(jià)的高低進(jìn)行有效意識(shí)的控制，比如當(dāng)招標(biāo)方僅有唯一承包商時(shí)，部分承包商出于自身利益這一角度會(huì)將報(bào)價(jià)抬高；在承包商過多時(shí)，一些承包商會(huì)有意地壓低價(jià)格，這兩種方式都會(huì)對(duì)投標(biāo)產(chǎn)生一定的風(fēng)險(xiǎn)。

2.3總承包模式本身引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)工程項(xiàng)目承包模式的程序不同，可將其分為以下兩種：（1）構(gòu)造招標(biāo)：在工程項(xiàng)目施工圖紙確定后，招標(biāo)方或委托招標(biāo)方會(huì)按照工程設(shè)計(jì)方案來編制招標(biāo)書，并在招標(biāo)書中明確本項(xiàng)目的工程報(bào)價(jià)與工程量，這樣做的目的在于將投標(biāo)方的報(bào)價(jià)控制在合理范圍內(nèi)。（2）功能招標(biāo)：這種招標(biāo)模式是在工程圖紙未確定前開展的，其無法對(duì)具體的工程量與報(bào)價(jià)進(jìn)行描述，僅能對(duì)一些功能進(jìn)行詳細(xì)說明，因?yàn)榭偝邪�工程在物資供應(yīng)方式、主要技術(shù)與工藝指標(biāo)、外部約束條件、產(chǎn)品方案、規(guī)模投資概算等方面的特殊性，使得項(xiàng)目在實(shí)際進(jìn)行時(shí)極易產(chǎn)生諸多之前并未考慮到的工程量，這樣情況下產(chǎn)生的工程量會(huì)導(dǎo)致施工費(fèi)用增加，由哪方來承擔(dān)這些費(fèi)用是當(dāng)前國(guó)際上總承包工程產(chǎn)生糾紛的主要原因。

3工程施工招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理

面對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，工程項(xiàng)目施工招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施如圖1所示：面對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)因素，若評(píng)估后認(rèn)定是招投標(biāo)人可承受的風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)控制或風(fēng)險(xiǎn)自留的方式應(yīng)對(duì)；若屬于不可承受的風(fēng)險(xiǎn)，盡量做到風(fēng)險(xiǎn)回避和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移［3］。圖1工程施工招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)示意圖

3.1加大處罰力度，提高違約成本

（1）增加對(duì)串標(biāo)（包括圍標(biāo)）的懲罰力度，適當(dāng)增加保證金和違約成本，以將其在招標(biāo)過程中起到的約束作用充分發(fā)揮出來，同時(shí)將招標(biāo)文件作為串標(biāo)、圍標(biāo)等行為的法律懲罰依據(jù)。比如在招標(biāo)文件中明確放棄中標(biāo)賠償金應(yīng)超過兩個(gè)標(biāo)底的差額，若出現(xiàn)違反這一規(guī)定的行為，應(yīng)對(duì)相關(guān)單位或人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)懲罰。（2）對(duì)投標(biāo)人資格和資質(zhì)的處罰，招標(biāo)過程中要做到一旦發(fā)現(xiàn)有串標(biāo)行為，直接將其上報(bào)司法機(jī)關(guān)，嚴(yán)格按照相關(guān)法律對(duì)違規(guī)投標(biāo)人或招標(biāo)人予以懲處。在遵守司法懲處的基礎(chǔ)上，規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，發(fā)現(xiàn)招標(biāo)人與投標(biāo)方有串標(biāo)行為，輕則對(duì)其予以懲罰、降級(jí)或開除處理；重則直接將其送至司法機(jī)關(guān)。對(duì)有串標(biāo)行為的投標(biāo)方，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將其拉入本項(xiàng)目、業(yè)主方和咨詢企業(yè)的黑名單，使其將來不能參與任何有關(guān)該業(yè)主或咨詢企業(yè)的項(xiàng)目。（3）通過隨機(jī)性降低串標(biāo)行為。為避免某一產(chǎn)品或服務(wù)的范圍內(nèi)供應(yīng)商之間相互“搭橋”，在招標(biāo)過程中可以對(duì)入圍投標(biāo)商實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽取的方式，使選中的供應(yīng)商參與本次的投標(biāo)行為，這種隨機(jī)性可以有效避免業(yè)主或咨詢企業(yè)內(nèi)部對(duì)投標(biāo)商的承諾，也防范了投標(biāo)商之間可能存在的串標(biāo)行為。另外，在業(yè)主或咨詢企業(yè)內(nèi)部建立專家?guī)�，避免職�?zé)內(nèi)人員多次評(píng)標(biāo)的弊端，評(píng)標(biāo)監(jiān)管方在專家?guī)靸?nèi)隨機(jī)抽取評(píng)標(biāo)人員，使專家?guī)烊藛T隨機(jī)參與評(píng)標(biāo)，以避免投標(biāo)方和評(píng)標(biāo)人之間出現(xiàn)串通行為。

3.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與風(fēng)險(xiǎn)自留

（1）合同轉(zhuǎn)移。這種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式在工程施工招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理中較為常見，主要利用合同簽訂的方式將工程中可能發(fā)生或已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給另一工程參與方。比如業(yè)主通過簽訂總價(jià)合同的方式，將勞動(dòng)力、工程建筑材料等物資由于市場(chǎng)價(jià)格浮動(dòng)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包方，而承包方再根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際承受能力決定是否將工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他承包商，避免由于風(fēng)險(xiǎn)問題而造成的資金不足、罰款或拖延工期等問題。（2）擔(dān)保和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。業(yè)主方的付款條款中要求承包商提交預(yù)付款保函，可以有效避免承包商在簽訂合同拿到預(yù)付款不執(zhí)行合同的風(fēng)險(xiǎn)；要求提交質(zhì)量保函，可有效約束和降低承包商在質(zhì)保期內(nèi)設(shè)備或工程出現(xiàn)故障的不履約行為［4］。（3）風(fēng)險(xiǎn)自留應(yīng)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)。常用的對(duì)策有風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金、后備工期和資源等；通過對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估后，在預(yù)算中按照規(guī)定比例預(yù)留部分資金，成為“Contingency”不可預(yù)見費(fèi)用，用作招標(biāo)成本儲(chǔ)備金。

3.3采用網(wǎng)上招標(biāo)的方式

目前，諸多業(yè)主方或較大的咨詢企業(yè)都擁有網(wǎng)上招標(biāo)系統(tǒng)，將項(xiàng)目或貨物招標(biāo)信息發(fā)布到網(wǎng)上，限定投標(biāo)條件和時(shí)間，投標(biāo)商通過下載招標(biāo)文件、繳納投標(biāo)保證金獲取投標(biāo)資格。期間無法預(yù)知哪些潛在的供應(yīng)商參與投標(biāo)，直到開標(biāo)時(shí)投標(biāo)人才可與招標(biāo)人接觸，可有效預(yù)防招標(biāo)人和投標(biāo)商相互勾結(jié)。另外，由于工程項(xiàng)目具有自身工期要求時(shí)間長(zhǎng)、投資金額大、涉及專業(yè)多、招投標(biāo)過程產(chǎn)權(quán)問題多等特點(diǎn)，想要完全實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)還需要去探索和實(shí)踐。比如在執(zhí)行項(xiàng)目過程中，將自身互聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)勢(shì)特點(diǎn)和B2B技術(shù)相結(jié)合，形成全線上招投標(biāo)模式，這樣拋開了業(yè)主方或咨詢企業(yè)與投標(biāo)方的接觸，監(jiān)管人員通過線上監(jiān)管，招投標(biāo)的流程通過線上操作，也可避免招標(biāo)人和供應(yīng)商勾結(jié)行為的出現(xiàn)［5］。

4結(jié)語

綜上所述，招投標(biāo)直接關(guān)系到整個(gè)建設(shè)工程的利益，通過對(duì)總承包商自身能力、總承包模式、總承包商有意識(shí)的行為等影響招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行分析，科學(xué)預(yù)測(cè)招標(biāo)項(xiàng)目中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并通過采用加大處罰力度、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留和利用網(wǎng)上招標(biāo)等措施，來轉(zhuǎn)移、規(guī)避和減輕招投標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，提升招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，以為相關(guān)工作人員落實(shí)有關(guān)工作提供強(qiáng)有力的保障。

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