一、建設工程索賠的概念

   建設工程索賠通常是指在工程合同的履行過程中,合同當事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛘呶茨苈男泻贤蛘咂渌亲陨硪蛩囟艿綋p失,通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鲑M用或工期補償?shù)男袨。索賠是一種正當?shù)臋嗬螅且环N雙向的行為,合同的任何一方都有權利向?qū)Ψ教岢鏊髻r。它是合同當事人之間一項正常的而且普遍存在的合同管理業(yè)務,是一種以法律和合同為依據(jù)的合情合理的行為。在競爭日趨激烈的工程承包市場,承包單位為了承接工程,常常采用低價中標的策略,為了保證項目的利潤,承包單位往往采用索賠的方式來保證自身的利益,因此,建設工程索賠變得尤為重要。

   二、建設工程索賠產(chǎn)生的原因

   1.工程項目自身的特殊性

   由于現(xiàn)代建設工程項目具有規(guī)模大、技術性強、投資額大、結構復雜、建設周期長、差異性大、綜合性強、風險性大等特征,導致工程項目實施起來存在許多不確定性因素。這種不確定性是誘發(fā)索賠的重要因素。

   2.工程項目環(huán)境的錯綜復雜

   工程項目的施工環(huán)境都比較復雜,這其中涉及技術、經(jīng)濟、社會、法律環(huán)境的變化。還有不可抗力因素以及在施工中出現(xiàn)的不明障礙物,常常導致工程變更,引起施工索賠。

   3.工程合同的自身缺陷

   合同是在開工前簽訂的,并不能對施工過程中發(fā)生的所有的問題都做出合理的預判。同時,業(yè)主可能會在施工過程中增加許多的新決策,以及國家政策的變化,這一系列因素使得合同變更頻繁,從而容易導致索賠的產(chǎn)生。

   4.工程產(chǎn)品的生產(chǎn)過程復雜

   建設工程的參與單位眾多,各方面的技術、經(jīng)濟關系錯綜復雜,互相聯(lián)系又互相影響,一方的工作失誤很容易造成自己及另幾方的損失,從而導致索賠事件的發(fā)生。

   三、建設工程索賠的分類

   1.工期索賠

   對于非自身的原因造成的工期損失,拖延工期的工作在施工進度計劃的關鍵線路上的,應進行工期索賠;若拖延工期的工作不在施工進度計劃的關鍵線路上,但延誤時間超過了該工作的總時差,造成總工期延誤的,也應進行工期索賠。

   2.人工費索賠

   人工費索賠是指完成合同之外的工作所花費的費用、非承包商責任導致的工效降低以及人員窩工等,按人工折算。

   3.材料費索賠

   材料費索賠包括材料用量超過計劃用量而增加的材料費、由于非自身責任工程延期導致材料價格上漲的費用,按照索賠事件中應賠付的用量乘以合同價格計算。

   4.機械費索賠

   機械費索賠包括:完成額外工作增加的機械使用費、由于對方的原因?qū)е峦9さ母C工費。前者按索賠事件中應賠付的施工機械臺班數(shù)量乘以臺班單價計算;停工期間的機械費按折舊費計算。

   5.管理費索賠

   管理費索賠是除加速施工外,所有索賠都應計取的費用。

   6.利潤索賠

   利潤索賠是工程變更、合同終止、工程師指令使承包人增加的返工、修復等工作引起的施工費用增加,可獲利潤補償。

   四、建設工程的索賠策略和技巧

   1.正確把握提出索賠的時機

   索賠提出過早,很容易遭到對方反駁,也可能在其他方面施加反索賠;過遲提出,若是超過索賠的時效性,則容易留給對方借口,索賠要求很可能會遭到拒絕。因此,索賠方必須在索賠時效范圍內(nèi)適時提出。如果害怕影響雙方的合作關系,有意將索賠要求拖到工程結束時才正式提出,可能會適得其反。

   2.及時合理地處理索賠

   索賠發(fā)生后,必須依據(jù)合同的準則及時地對索賠進行處理,做到邊施工邊取證邊索賠。如果承包人的合理索賠要求長時間得不到解決,單項工程的索賠積累下來,有時可能影響整個工程的進度。此外,拖到后期綜合索賠,往往還牽涉到利息、利潤補償、工程結算以及責任的劃分、質(zhì)量的處理等,索賠的困難會增加不少。因此,盡量將索賠在執(zhí)行過程中加以解決。這樣做,既對承包人有益,也體現(xiàn)了處理問題的水平;既維護了業(yè)主的利益,又照顧了承包人的實際情況。

   3.加強索賠的預測

   由于工程項目的復雜多變、現(xiàn)場條件及氣候環(huán)境的變化、標書及施工說明中的錯誤等因素難以避免,索賠是不可避免的。在工程的實施過程中,工程師要將預料到的可能發(fā)生的問題及時告訴承包人,避免由于工程返工所造成的工程成本上升。這樣也可以減輕承包人的壓力,減少其想方設法通過索賠途徑彌補工程成本上升所造成的利潤損失。另外,工程師在項目實施過程中,應對可能引起的索賠有所預測,及時采取補救措施,避免過多索賠事件的發(fā)生。

   4.注意索賠程序和索賠文件的要求

   承包人應該以正式的書面方式在規(guī)定的時間內(nèi)向工程師提出索賠意向通知書和索賠文件。索賠文件要求證據(jù)充分、條理清楚、數(shù)據(jù)準確、實事求是。

   5.應事先做好談判準備,知己知彼

   做任何事情都要下足工夫,機會往往是給有準備的人的。認真做好談判準備工作是促成談判成功的重要因素。在開展索賠談判前,要全面收集和索賠有關的證據(jù)和法規(guī),認真思考發(fā)生索賠事件的責任方,索賠證據(jù)是否充分、是否屬于不可抗力、是否是在規(guī)定的時限內(nèi)提出、有無采取減損措施、索賠計算方式是否合理等問題。并且事先研究策略,做到心中有數(shù)、有的放矢,方能游刃有余、沉著應戰(zhàn)。

   6.作適當?shù)淖尣?/p>

   談判人員應根據(jù)實際情況采取應變的靈活策略,以爭取主動。要控制主動權,不斤斤計較,并留有余地。由于雙方利益和期望的不一致,在索賠解決中常常出現(xiàn)較大的爭執(zhí),而讓步是解決這種爭執(zhí)的必要手段,適當?shù)淖尣绞潜夭豢缮俚。讓步的目的是為了取得?jīng)濟效益,達到索賠目標。在索賠談判和處理時應根據(jù)情況做出必要的讓步,有所失才有所得?梢苑艞壗痤~小的小項索賠,堅持大項索賠。這樣使對方容易做出讓步,達到索賠的最終目的。

   7.注意談判藝術和技巧

   在談判中采取剛?cè)峤Y合的立場容易奏效,不僅要堅持原則性,還要有靈活性,才能應付談判的復雜局面。在談判中要隨時研究對方的心理,了解對方的意圖,要以理服人,求得對方的理解,善于利用機遇,因勢利導,用長遠合作的利益來啟發(fā)和打動對方。根據(jù)具體情況,隨機應變,靈活運用合理的步驟和手段,爭取扭轉(zhuǎn)和改善被動局面。

   五、建設工程索賠的意義

   1.有利于項目管理人員自身素質(zhì)和管理水平的提高

   建設工程索賠直接關系到建設單位和施工單位的雙方利益,索賠和處理索賠的過程實質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。建設單位為了使工程順利進行、如期完成、早日投產(chǎn)取得收益,就必須加強自身管理,做好和工程相關的各方面工作,保證工程中各項問題及時解決;施工單位要實現(xiàn)合同目標,取得索賠,爭取自身應得的利益,就必須加強合同管理、信息管理、安全管理等工作,更細致地做好質(zhì)量、進度、費用的控制,從而有助于推動建筑行業(yè)管理水平的加強與提高。

   2.有利于合同管理水平的提高

   索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)。索賠和合同管理有直接的聯(lián)系,合同是索賠的依據(jù)。整個索賠處理的過程就是執(zhí)行合同的過程,從項目開工之時,合同人員就必須將每日的實施合同的情況與原合同進行對比分析,若出現(xiàn)索賠事件,就應當研究是否提出索賠。索賠的依據(jù)在于日常合同管理的證據(jù),必須加強合同管理。

   3.有利于實現(xiàn)合同雙方的利益

   從某種意義上講,索賠是一種風險費用的轉(zhuǎn)移和再分配。如果施工單位利用索賠的方法使自己的損失盡可能得到補償,就會降低工程報價中的風險費用,從而使建設單位得到相對較低的報價。當工程施工中發(fā)生這種費用時可以按實際支出給予補償,也使工程造價更趨于合理。施工單位要取得索賠,保證自己應得的利益,就必須做到自己不違約,全力保證工程質(zhì)量和進度,實現(xiàn)合同目標。同樣,建設單位可以通過索賠的處理和解決,保證工程質(zhì)量和進度,實現(xiàn)合同目標,使建設項目按期完工,早日投產(chǎn)取得經(jīng)濟效益。

   4.有利于國內(nèi)工程建設工程管理與國際慣例接軌

   索賠是國際工程建設中非常普遍的做法,盡快學習、掌握運用國際上工程建設管理的通行做法,不僅有利于我國企業(yè)工程建設管理水平的提高,而且對我國企業(yè)順利參與國際工程承包、國外工程建設都有著重要的意義。  

   綜上所述,建設工程索賠是國內(nèi)外建筑經(jīng)濟領域的一項重要工作,是一項技術性、法律性很強的工作。首先,作為工程建設領域的人員要努力建立一個健全的法制環(huán)境,按照誠實信用公平公正公開的原則,適時合理解決各類工程糾紛,防止各類風險。其次,要求各參與人員必須有很強的專業(yè)素質(zhì)、良好的職業(yè)操守和職業(yè)道德,敢于拿起工程索賠的武器,維護自身的合法權益。因此,如何做好工程索賠也變得越來越重要,無論是業(yè)主還是承包商,搞好工程索賠管理,減少工程建設過程中影響工程正常施工的因素,控制好索賠事項,都是一項非常重要并且艱巨的任務。對業(yè)主來說,節(jié)約了工程造價成本;對承包商來說,既能夠獲得較好的經(jīng)濟效益,又能為公司積累豐富的施工經(jīng)驗。