工程索賠是隨著工程承包發(fā)展而產(chǎn)生的一門(mén)獨(dú)立的新興學(xué)科。20世紀(jì)80年代中期水利水電行業(yè)率先在全國(guó)開(kāi)始推行招標(biāo)投標(biāo)制,20世紀(jì)90年代以來(lái),隨著招標(biāo)投標(biāo)制的快速推進(jìn),工程承包市場(chǎng)出現(xiàn)激烈競(jìng)爭(zhēng)的局面,施工企業(yè)竟相壓價(jià),這種環(huán)境促使工程索賠提到施工企業(yè)的議事日程。1987年12月菲迪克(FIDIC)《土木工程施工合同條件》第四版對(duì)索賠作出了相應(yīng)規(guī)定,并以索賠程序列出了53.1-53.5的細(xì)目條款,我國(guó)頒發(fā)的《水利水電土建工程施工合同條件(GF-2000-0208)》也對(duì)施工索賠作出了詳細(xì)規(guī)定。索賠的發(fā)生是由于工程建設(shè)的復(fù)雜性所決定的,尤其是水利工程,因受自然條件的影響很大,而很多因素卻又難以在事先完全清楚,所以工程索賠是經(jīng)常發(fā)生的,同時(shí)也逐漸形成了它自己固有的一套規(guī)律,只要掌握與靈活運(yùn)用好索賠的方法與技巧,就可以使索賠成為保障承包商權(quán)益、利益和效益的有效手段。

  一、工程索賠和索賠的起因

  (1)工程索賠。索賠,顧名思義就是索取賠償,指由于發(fā)包人或其他原因,使承包人在完成工程合同中增加了額外費(fèi)用,對(duì)并非承包人的過(guò)錯(cuò)所造成的實(shí)際損失,通過(guò)合法途徑和程序要求發(fā)包人給予合理補(bǔ)償。工程索賠按索賠要求分為工期索賠和費(fèi)用索賠。(2)工程索賠的起因。水利工程施工中索賠的起因不外乎以下幾方面:發(fā)包人違約;合同錯(cuò)誤;合同變更等。

  二、重視工程索賠管理

(1)項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)高度重視索賠工作,建立索賠工作的嚴(yán)格管理體系。在施工管理過(guò)程中,項(xiàng)目經(jīng)理不僅要重視質(zhì)量、進(jìn)度、安全生產(chǎn)的管理,更應(yīng)重視項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)工作管理,尤其是加強(qiáng)對(duì)索賠工作的管理,要制定索賠管理工作制度,要督促檢查索賠工作。

(2)加強(qiáng)索賠工作的文件管理。工程索賠應(yīng)該掌握兩個(gè)重點(diǎn):一是書(shū)面文件;二是時(shí)效問(wèn)題。目前在大多水利工程施工項(xiàng)目的索賠事件中,這兩方面的工作非常薄弱,許多工程造價(jià)糾紛案中,承包人提出的索賠未在事件發(fā)生有效時(shí)限內(nèi)遞交書(shū)面文件,很難得到索賠補(bǔ)償,往往會(huì)給承包人造成一定的經(jīng)濟(jì)損失,因此,承包人在施工過(guò)程中一定要加強(qiáng)索賠工作中的文字管理,凡是發(fā)生的索賠事件,必須形成文字材料,由指定負(fù)責(zé)人簽字后,在施工合同規(guī)定的有效期限內(nèi)呈送監(jiān)理工程師和發(fā)包人。

(3)加強(qiáng)索賠的前瞻性,有效避免過(guò)多索賠事件的發(fā)生。在工程施工中,承包人要將預(yù)測(cè)到的可能發(fā)生的問(wèn)題及時(shí)告訴發(fā)包人,促使和協(xié)助發(fā)包人及時(shí)消除可以避免的索賠事件發(fā)生,這樣不但能保證施工順利進(jìn)行,減少索賠事件的發(fā)生,還能使雙方建立相互信任與協(xié)作的工作關(guān)系。

(4)處理好與發(fā)包人代表的協(xié)調(diào)關(guān)系。發(fā)包人代表是代表發(fā)包人在工地上處理施工過(guò)程中一切有計(jì)劃的或隨機(jī)的事件,所以對(duì)于承包人提出的索賠要求,能否得到發(fā)包人代表的理解和支持,是關(guān)系索賠能否成功的關(guān)鍵。在合同實(shí)施過(guò)程中合同雙方關(guān)系緊張,互不信任,甚至產(chǎn)生敵對(duì)情緒,將不利于合同的繼續(xù)實(shí)施和雙方的進(jìn)一步合作。如果雙方關(guān)系比較融洽,發(fā)包人對(duì)承包人的工作比較滿意,因而對(duì)承包人的合理索賠容易理解和同情,則索賠就容易解決。

  三、明確索賠成立的條件,及時(shí)有效的處理索賠

  (1)明確索賠成立的條件,作到科學(xué)合理的索賠。工程施工中的索賠是依據(jù)合同條件,以客觀事實(shí)為基礎(chǔ),科學(xué)合理的進(jìn)行索賠。歸納起來(lái)講,索賠成立的條件有3條:一是與合同對(duì)照,事件已造成了承包人工程項(xiàng)目成本的額外支出或直接工期損失;二是造成費(fèi)用增加或工期損失的原因,按合同約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任;三是承包人按合同規(guī)定的程序提交索賠意向通知和索賠報(bào)告。承包人應(yīng)認(rèn)真研究分析索賠是否成立,而不能濫用索賠,把企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)或管理不善造成的虧損向發(fā)包人進(jìn)行無(wú)理索賠。

(2)及時(shí)有效的處理索賠!端娡两üこ淌┕ず贤瑮l件(GF-2000-0208)》中對(duì)索賠的程序及時(shí)限都作出了詳細(xì)具體的規(guī)定,承包人應(yīng)嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。

  四、掌握索賠的基本規(guī)律

  工程施工中常見(jiàn)的索賠項(xiàng)目有:人、材、機(jī)、現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)、總部管理費(fèi)、利潤(rùn)損失和工期。通過(guò)對(duì)合同條款及大量的施工索賠案例可總結(jié)出索賠的基本規(guī)律:一是能夠索賠工期時(shí),一般可同時(shí)索賠成本;二是在索賠原因和條件成立時(shí),均可據(jù)其索賠成本;三是能夠索賠利潤(rùn)時(shí),一定可以同時(shí)索賠成本;四是在工期延長(zhǎng)和利潤(rùn)補(bǔ)償二者之間,只能得到一種;五是利潤(rùn)補(bǔ)償?shù)臋C(jī)會(huì)較少,有相當(dāng)多場(chǎng)合是可以索賠成本,但不能補(bǔ)償利潤(rùn);利潤(rùn)的補(bǔ)償也不能單獨(dú)進(jìn)行。

  通過(guò)對(duì)水利工程施工索賠的分析,施工企業(yè)要深刻理解索賠的意義和作用,重視和加強(qiáng)工程索賠的管理,采用科學(xué)合理的方法,靈活運(yùn)用索賠技巧,及時(shí)有效的處理好索賠事件,并且要處理好與發(fā)包人的協(xié)調(diào)關(guān)系,以求得到發(fā)包人的理解和同情,使索賠得以實(shí)現(xiàn),有效維護(hù)企業(yè)的權(quán)益、利益和效益,同時(shí)也可以提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平。