摘要:任何公路建設(shè)工程中都存在風險，會造成經(jīng)濟效益的降低。風險管理為公路建設(shè)工程管理中不可或缺的一環(huán)，目前風險管理是一個比較薄弱的環(huán)節(jié)，探討主要風險構(gòu)成并進行風險控制勢在必行。 

　　關(guān)鍵詞:公路工程風險管理內(nèi)容；主要風險構(gòu)成；風險控制 

　　公路建設(shè)工程中出現(xiàn)的事先不確定的內(nèi)部或外部的干擾因素，謂之風險。任何公路建設(shè)工程都存在風險，如工期延長、成本增加、變更設(shè)計等，這些都會造成經(jīng)濟效益的降低，甚至公路建設(shè)工程的失敗。正是由于風險會造成很大的損害，風險管理已成為公路建設(shè)工程管理中不可或缺的一環(huán)，希望通過對公路項目的風險管理，為項目科學決策提供一些依據(jù)。良好的風險管理能獲取巨大的經(jīng)濟效益，同時也有助于提高企業(yè)競爭和管理水平。 

　　一、公路建設(shè)工程的風險管理的內(nèi)容 

　�。ㄒ唬┕�路建設(shè)工程中各個過程的風險管理 

　　從項目的立項設(shè)計、施工、運營全過程到項目的結(jié)束的各個過程，都必須進行風險的研究與預測、過程控制以及風險評價，以求全過程的有效控制以及積累經(jīng)驗和教訓。 

　�。ǘ�）公路建設(shè)工程全面風險管理 

　　人們在風險管理實踐中逐漸認識到，在公路建設(shè)工程的各個部門都存在的風險，有的風險相互疊加放大，有的風險相互抵消而減少。因此，公路建設(shè)工程不能只從某個環(huán)節(jié)、某個部門的角度來考慮風險，必須根據(jù)風險組合的觀點，以貫穿整個公路建設(shè)工程的角度看風險，實行全面風險管理，如工期、費用、質(zhì)量、設(shè)計能力、市場、信譽等。 

　�。ㄈ�）公路建設(shè)工程全面的組織實施 

　　企業(yè)的目標，即公路建設(shè)工程中業(yè)主、承包商、監(jiān)理的目標。包括戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標、報告目標和合規(guī)目標等4個目標。全面風險要素，即內(nèi)部環(huán)境、目標設(shè)定、事件識別、風險評估、風險對策、控制活動、信息和交流、監(jiān)控等8個要素。企業(yè)的各個層次，即整個企業(yè)、各職能部門、各條業(yè)務(wù)線及下屬各分公司面臨的共同風險，全面風險管理8個要素都是為企業(yè)的4個目標服務(wù)的，企業(yè)各個層級都要堅持同樣的4個目標，每個層次都必須從以上8個方面進行風險管理。 

　　二、公路建設(shè)工程的主要風險構(gòu)成 

　�。ㄒ唬┕て陲L險 

　　表現(xiàn)為造成局部的或整個工程的工期延長，不能及時投入使用。如業(yè)主在公路建設(shè)工程合同簽發(fā)前或?qū)嵤┲�，未按合同�?guī)定時間解決征地移民問題、提供“三通一平”，未按公路建設(shè)工程合同規(guī)定及時供應(yīng)電、水，未按公路建設(shè)工程合同規(guī)定及時提供各種合格的主材等。 

　�。ǘ�）質(zhì)量風險 

　　包括材料、工藝、工程等不能通過驗收，工程驗收不合格，經(jīng)過評價工程質(zhì)量未達到標準和要求等。 

　�。ㄈ�）人身傷亡以及工程或設(shè)備毀損的風險 

　　一般來講，施工設(shè)備由承包商自備，但由于有的公路建設(shè)工程量巨大，工期緊，堅持大型專用施工設(shè)備由承包商自備確有困難時，業(yè)主購買后可有償、無償提供給承包商以確保工期，減輕承包商的壓力，同時在一定程度上降低合同總價。施工設(shè)備風險包括未按合同的規(guī)定時間進場、使用過程中出現(xiàn)機械故障及配件供應(yīng)不及時等。 

　�。ㄋ模┵M用風險 

　　包括財務(wù)風險、成本超支、投資追加、報價風險、收入減少等。 

　�。ㄎ澹┓�律責任風險 

　　法律責任風險是指法律的完善程度和變動情況給公路建設(shè)工程帶來的風險，包括專門設(shè)計和規(guī)范公路建設(shè)工程的法律文本內(nèi)容的變更等。也包括出現(xiàn)金融、工期和費用索賠等糾紛時，能得到及時仲裁或處理，保障業(yè)主的建設(shè)和經(jīng)營權(quán)、投資受益和抵押權(quán)。法律責任風險的主要構(gòu)成是法律完善程度、項目違約法律條款。 

　　（六）信譽風險 

　　可能對企業(yè)的形象、信譽造成損害是信譽風險。如業(yè)主未按公路建設(shè)工程合同規(guī)定及時對承包商支付工程價款而應(yīng)承擔的違約責任；承包商未按公路建設(shè)工程合同的技術(shù)要求，造成工程質(zhì)量有缺陷，包括工程驗收時發(fā)現(xiàn)不合格的情況；雖經(jīng)返工但達不到技術(shù)指標要求，但結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，不影響其基本功能。 

　　（七）設(shè)計能力風險 

　　主要表現(xiàn)為公路建設(shè)工程完成后未能達到施工設(shè)計要求。設(shè)計量的大小是設(shè)計質(zhì)量高低的必然反映，所以把好設(shè)計關(guān)，是有效控制變更量的首要途徑。如在時間過于緊迫，勘察成果質(zhì)量不高的條件下，設(shè)計人員若依據(jù)這些質(zhì)量不高的勘察成果來設(shè)計，其設(shè)計的質(zhì)量也必然不會高。設(shè)計時間過緊，設(shè)計工作難以做到周密，各專業(yè)協(xié)調(diào)不夠，會出現(xiàn)漏項、錯誤，其結(jié)果欲速則不達，反而使設(shè)計修改多，增加了投資，延長了工期，索賠率會增長。 

　　（八）環(huán)境風險 

　　環(huán)境包括自然環(huán)境和社會環(huán)境。自然環(huán)境中包括氣候條件、氣象變化情況。公路建設(shè)工程所在地區(qū)的溫度、濕度、降雨雪量、風力、晴雨天數(shù)、日照指數(shù)，特別是自然災(zāi)害情況，如地震、洪水、風暴及海嘯。 

　　三、公路建設(shè)工程的風險控制 

　�。ㄒ唬�從公路建設(shè)工程整體利益角度出發(fā)，最大限度發(fā)揮各方積極性 

　　公路建設(shè)工程的風險是時刻存在的，如果公路建設(shè)工程的項目參加者都不需承擔風險，相對來說也就不存在責任，沒有責任就沒有工作的積極性。如果取成本加酬金合同，承包商則沒有任何風險責任，那么他會千方百計地提高成本以獲取工程利潤，最終將損害工程整體效益；如果承包商承擔全部風險，為防范風險，他必然會提高報價，加大預算，此時業(yè)主無須承擔風險，最終仍將損害整體利益。 

　�。ǘ�）公路建設(shè)工程責、權(quán)、利均衡 

　　一是公路建設(shè)工程的風險責任和權(quán)力應(yīng)是平衡的。承擔責任也應(yīng)該享有權(quán)力，同樣，如果已有某種權(quán)力，也要承擔相應(yīng)的責任。 

　　二是風險與收益要對價。對于風險的承擔者，應(yīng)享受風險控制獲得的收益和機會收益。 

　　三是風險承擔可行性，風險的承擔應(yīng)當擁有預測、計劃、控制的條件和可能，有迅速采取控制風險措施的時間、信息等，只有這樣，公路建設(shè)工程的參與者才能理性地承擔風險。 

　　（三）公路建設(shè)工程應(yīng)回避大的風險，選擇相對小的或適當?shù)娘L險 

　　對于那些可能明顯導致虧損的項目就應(yīng)該放棄，而對于某些風險超過其承受能力，并且成功把握不大的公路建設(shè)工程應(yīng)當盡量回避。 

　�。ㄋ模┕�路建設(shè)工程應(yīng)采取先進的技術(shù)措施和完善的組織措施 

　　為減少風險產(chǎn)生的可能性，應(yīng)選擇有彈性的、抗風險能力強的技術(shù)方案，進行預先的技術(shù)模擬試驗，采用可靠的保護和安全措施。對公路建設(shè)工程項目管理應(yīng)選擇優(yōu)秀的技術(shù)和管理人員，采取有效的管理組織形式，并在實施的過程中進行嚴密控制。 

　　科學規(guī)范計劃變更。調(diào)動設(shè)計人員的積極性，業(yè)主與勘察設(shè)計單位簽訂限額設(shè)計協(xié)議、供圖協(xié)議，優(yōu)化設(shè)計管理辦法，制定合理化建議獎勵辦法，對工程質(zhì)量、工期投資控制有功人員給予獎勵，充分發(fā)揮其聰明才智。要通過建立設(shè)計指標，選擇方案優(yōu)秀、報價合理，信譽好、素質(zhì)高、技術(shù)服務(wù)周到的設(shè)計單位，與其簽訂設(shè)計委托合同。 

　　編好招標文件。招標文件是合同文件的重要組成部分，是業(yè)主對投標者就該合同工程發(fā)出的要約，也是對投標者對其響應(yīng)和承諾的依據(jù)，是選擇中標者的條件要求。因此，業(yè)主要給招標文件編制一個合理的工作周期，合同條款盡量引用合同范本的條款，合同文件應(yīng)請專家會審，標段劃分應(yīng)科學，各標段基本是獨立的，避免施工干擾。 

　　（五）公路建設(shè)工程的業(yè)主應(yīng)要求對方擔保并購買保險 

　　對于合作伙伴在公路建設(shè)工程中可能產(chǎn)生的資信風險，可要求對方出具擔保，如由銀行出具投標保函，合資項目政府出具的保證，履約保函以及預付款保函等。 

　　提出合理的風險保證金。在報價中增加一筆不可預見的風險保證金，以抵消或降低風險發(fā)生時的損失。 

　　對于一些無法排除的風險，可以通過購買保險的方法解決。因為公路建設(shè)工程合同中雖然規(guī)定了業(yè)主和承包商的權(quán)利、義務(wù)，也明確各自承擔的風險，但在公路建設(shè)工程合同實施過程中預先無法避免并且不能克服的不可抗力等造成的損失是可能會發(fā)生的。因此，可以根據(jù)公路建設(shè)工程合同的規(guī)定購買工程保險、財產(chǎn)保險等保險，以轉(zhuǎn)嫁風險減少損失。 

　�。�六）公路建設(shè)工程在風險狀態(tài)下應(yīng)實施危機管理 

　　在公路建設(shè)工程風險發(fā)生時，及時采取措施以控制風險的影響，是降低損失，防范風險的最為有效的方法。 

　　在公路建設(shè)工程的風險狀態(tài)中，必須保證工程的順利實施，如迅速恢復生產(chǎn)，按原計劃保證完成預定的目標，防止公路建設(shè)工程中斷和成本超支。爭取獲得風險的賠償，盡可能地減少損失，如向保險公司、風險責任者索賠。