摘要:水利工程實施過程中常出現(xiàn)合同中未包含的工程內(nèi)容，工程變更和施工索賠則是無法避免的。本文通過對水利工程變更與施工索賠概念的闡釋，從工程管理角度對二者之間的聯(lián)系與區(qū)別、工程變更與施工索賠的流程等進(jìn)行了探討。

關(guān)鍵詞:水利工程;工程變更;施工索賠;管理方法

水利工程建設(shè)是一項涉及范圍廣、工程體量龐大的作業(yè)過程，在水利工程建設(shè)過程中廣泛的存在工程變更以及施工索賠事件。為了更加科學(xué)的管理和應(yīng)對工程變更和施工索賠，就需要明晰工程變更和施工索賠的含義。

1工程變更

1.1水利工程變更的含義

在水利項目施工過程中會遇到諸如環(huán)境因素改變、施工技術(shù)改進(jìn)、設(shè)計更改等一些系列問題，因而存在著大量而頻繁的變更，處理不好會影響項目進(jìn)度、質(zhì)量以及資金控制。有人認(rèn)為工程變更即相較原始合同以及設(shè)計文件所規(guī)定和限定的范圍內(nèi)所出現(xiàn)的不同情況均稱之為工程變更，而往往這種工程變更通常會帶來資金和時間上的付出［1］。也有人認(rèn)為工程變更包括設(shè)計變更、施工進(jìn)度變更、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的更新、施工技術(shù)的更新以及工程量上的更改都應(yīng)作為合同條款的修改和補(bǔ)充，該行為即稱之為工程變更。綜合上述，筆者認(rèn)為因各種外界因素的影響，造成合同約定的工程范圍和工程量發(fā)生改變，并且影響到施工方案和工期，致使合同發(fā)生了變化，該過程稱為工程變更。工程變更圖如下圖1。

1.2水利工程變更的分類

對于不同類型的工程變更進(jìn)行分類和定義是為了更為精準(zhǔn)、快捷的確定工程變更的內(nèi)容，從而使各工程項目管理者明晰涉及到工程變更的相關(guān)變更內(nèi)容，變更責(zé)任，以及相關(guān)工期和費用［2］。按照工程變更的發(fā)生人不同可以分為:承包單位提出的變更、業(yè)主做出的變更、監(jiān)理方作出的變更、設(shè)計方作出的變更、以及各個相關(guān)主體做出的變更。按照變更的內(nèi)容不同可以分為:設(shè)計變更、施工變更、環(huán)境條件變更、新工程變更［3］。按照工程變更發(fā)生的形式不同可以分為:核心型變更、推定性變更和正式變更。工程變更圖如下圖2。

1.3施工索賠的含義

所謂施工索賠即在雙方約定的原始合同所規(guī)定的施工內(nèi)容和相關(guān)義務(wù)與責(zé)任之外，因合同一方所做出的更改引起合同另一方在資金或者工期等方面造成了損失，損失方向另一方提出的索賠。施工索賠的存在保證了合同雙方的合法利益，但是該權(quán)利是雙方的，相互的。合理善用施工索賠可以最大程度的保護(hù)自身的利益。

2施工變更與施工索賠的關(guān)系

2.1施工變更與施工索賠的關(guān)系

雖然施工索賠可以彌補(bǔ)施工變更所帶來的當(dāng)事方損失，但并非所有的工程變更均可以形成施工索賠。施工變更與施工索賠相互獨立又相互制約，分辨清楚二者之間的關(guān)系就顯得尤為重要［4］。(1)施工變更與施工索賠的發(fā)生原因相似。當(dāng)合同乙方(承包方)在施工過程中實際完成的工程量相較簽訂合同中約定的合同量增加時，產(chǎn)生工程變更或者施工索賠的原因都在于承包方完成了合同約定外的工程。(2)處理訴求相近。當(dāng)承包方因工程變更導(dǎo)致工期延長或者費用增加，在監(jiān)理工程師進(jìn)行處理時，均參照合同內(nèi)容規(guī)定，評判相應(yīng)施工變更所索賠是否符合規(guī)范，從而界定是否對其進(jìn)行一定的費用補(bǔ)償或者工期補(bǔ)償。

2.2施工變更與施工索賠的區(qū)別

雖然施工變更的最終訴求是得到施工索賠，但是兩者之間確并沒有必然的因果關(guān)系。在實際工程項目中，施工變更的支付會包含在月度工程款結(jié)算過程中，以防止因時間過長導(dǎo)致爭議形成索賠。施工索賠與工程變更有以下區(qū)別［5］。(1)工程變更和施工索賠訴求依據(jù)不相同。(2)合同范圍不相同，工程變更是在合同約定的工作范圍內(nèi)進(jìn)行的附加的工作。索賠則是指超出合同約定工程量之外的工作，屬于額外的工作。(3)根據(jù)不同的合同款項來說，工程變更所涉及款項不應(yīng)超過“有效合同額”的15%;而索賠則無此限制條件，根據(jù)實際工程情況，所造成的損失進(jìn)行合理索賠，即施工索賠沒有上限額度。(4)發(fā)起人不相同。工程變更大部分情況是由業(yè)主方或工程師提出，并且會以書面形式的“變更通知書”向承包商進(jìn)行通告。而索賠基本上有承包商向業(yè)主提出書面申請，經(jīng)業(yè)主同意并簽發(fā)相應(yīng)變更單之后生效［6］。就上述描述而言，在進(jìn)行工程項目建設(shè)過程中，承包方根據(jù)不同階段提出不同方案。在進(jìn)行工程變更中，承包方全力配合，在工程索賠過程中，承包方主動爭取。(5)工程變更和施工索賠對于項目成本的影響不同。工程變更有兩方面內(nèi)容，一方面如施工工藝的改善，使得施工成本的降低，另一方面工程變更也有可能影響到施工工期導(dǎo)致施工成本增加。項目索賠則完全不同，一旦施工索賠成立，則勢必會使工程項目成本增加。(6)施工變更與施工索賠發(fā)生的時間不同。工程變更一般會以文件形式進(jìn)行告知，即該變更內(nèi)容是發(fā)生在實際變更發(fā)生之前的。但是施工索賠則是對于已經(jīng)發(fā)生的實際工程進(jìn)行的索賠。(7)主張主體不同。工程變更可以是工程項目各參與方發(fā)起的，但是施工索賠僅僅是約定的合同雙方進(jìn)行。(8)施工索賠與工程變更辦理過程不同。其具體變更內(nèi)容如下表1。

2.3施工變更與施工索賠的處理程序

(1)工程變更流程見圖3。由上圖可知在業(yè)主與承包商進(jìn)行協(xié)商是否取得一致意見時最為關(guān)鍵，如若此環(huán)節(jié)有溝通上的障礙導(dǎo)致變更指令并非由業(yè)主下達(dá)，而是由監(jiān)理或者工程師下達(dá)，則會在工程后期轉(zhuǎn)變?yōu)槭┕に髻r，引起爭議［7］.(2)施工索賠流程見圖4。施工索賠十分注重時效性，由上圖可以看出超過施工索賠期限則完全沒有獲得索賠的機(jī)會［8］。并且可以看出盡管在規(guī)定的時效范圍內(nèi)提出了施工索賠的要求，對于索賠文件的要求也十分的嚴(yán)格，所以作為承包單位則應(yīng)該在工程建設(shè)過程匯中注意保留資料，保留證據(jù)，以備在發(fā)生爭議的時候能夠有材料支撐自己的主張。

3結(jié)論

水利工程建設(shè)過程中存在諸多不確定因素，所以不可避免的會出現(xiàn)工程變更。準(zhǔn)確認(rèn)識和分辨工程變更與施工索賠之間的關(guān)系，是保證工程項目順利完成和維護(hù)好雙方合法利益的重要手段。