項目法人程序性資料歸檔整編主要內(nèi)容

工程初步設(shè)計批準文件。

項目法人組建及法人代表任命文件，項目法人關(guān)于現(xiàn)場組織機構(gòu)設(shè)置、部門職責及人員配置文件。

工程建設(shè)管理有關(guān)規(guī)章制度、管理辦法。

項目法人（建設(shè)單位）與監(jiān)理、設(shè)計、施工單位簽訂的合同（或協(xié)議），“第三方”質(zhì)量檢測協(xié)議及檢測計劃。

質(zhì)量與安全監(jiān)督手續(xù)辦理文件，項目劃分申報、確認文件。

工程項目開工備案資料（水利部水建管〔2013〕331號文規(guī)定，工程開工15個工作日內(nèi)書面報告向項目主管部門備案）。

法人驗收工作計劃及備案文件（向法人驗收監(jiān)督管理機構(gòu)備案）。

保證安全生產(chǎn)的措施方案（水利部令第26號，第九條規(guī)定項目法人組織編制），度汛方案，工程調(diào)度運行方案等文件（含相關(guān)報批、備案文件）。

與參建各方簽訂的工程質(zhì)量及施工安全責任書等文件。

工程技術(shù)要求、技術(shù)交底、圖紙會審紀要。

設(shè)計變更文件。重大設(shè)計變更建議、設(shè)計文件申報及審批文件，一般設(shè)計變更建議、設(shè)計文件審查及報項目主管部門核備文件

委托第三方質(zhì)量檢測情況統(tǒng)計臺賬。

整改臺賬。針對有關(guān)方面歷次檢查、巡查、稽察工程質(zhì)量及安全生產(chǎn)下發(fā)的整改通知（通報）等，應(yīng)制定整改方案，落實整改責任，明確處理標準和時限，并建立整改臺賬，確保整改工作的閉合。

水利工程監(jiān)理單位程序性資料歸檔整編主要內(nèi)容及要求

一、監(jiān)理單位現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)組建文件

總監(jiān)理工程師任命、監(jiān)理機構(gòu)組建（文件應(yīng)明確主要監(jiān)理人員）及監(jiān)理機構(gòu)印章啟用文件。以上文件應(yīng)由合同簽訂單位以紅頭文件送達項目法人核備。

監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)將主要監(jiān)理人員的姓名、監(jiān)理業(yè)務(wù)分工和授權(quán)范圍報送項目法人，并書面通知施工單位。

現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)人員如需更換，應(yīng)事先征得（書面）發(fā)包人同意，并向水行政建設(shè)主管部門和質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)辦理核備手續(xù)。

程序性資料落款：為現(xiàn)場組織機構(gòu)，施工單位：××公司××項目部；監(jiān)理單位：××公司××項目監(jiān)理部。程序性資料應(yīng)簽字、蓋章。

二、監(jiān)理規(guī)劃編制的主要內(nèi)容

由項目總監(jiān)組織編制，并報監(jiān)理單位技術(shù)負責人批準后實施。

主要包括十三個章節(jié)：總則；工程質(zhì)量控制；工程進度控制；工程資金控制；施工安全及文明施工管理；合同管理的其他工作；協(xié)調(diào)；工程質(zhì)量評定及驗收監(jiān)理工作；缺陷責任期監(jiān)理工作；信息管理；監(jiān)理設(shè)施；監(jiān)理細則編制計劃；其他。

三、監(jiān)理實施細則編制的主要內(nèi)容

由相關(guān)監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理人員編制，并報總監(jiān)理工程師批準。

主要包括四個方面的內(nèi)容：

專業(yè)工程監(jiān)理實施細則；

專業(yè)工作監(jiān)理實施細則；

安全監(jiān)理實施細則；

原材料、中間產(chǎn)品和工程設(shè)備進場核驗及驗收監(jiān)理實施細則。

四、監(jiān)理機構(gòu)施工質(zhì)量及施工安全控制體系、主要工作制度

施工質(zhì)量與安全控制體系（可單獨編制成冊，也可包含在監(jiān)理細則中），主要包括：施工質(zhì)量與施工安全控制目標；施工質(zhì)量與安全控制組織機構(gòu)及職責；施工質(zhì)量與安全控制體系框圖；施工質(zhì)量與安全控制措施；施工質(zhì)量與安全控制程序、方法、制度等。

監(jiān)理主要工作制度（可單獨編制成冊，也可包括在監(jiān)理細則中），主要包括：技術(shù)文件核查、審核和審批工作制度；原材料、中間產(chǎn)品和工程設(shè)備核驗（驗收）制度；工程質(zhì)量復(fù)核制度；工程計量付款簽證制度；會議制度；緊急情況報告制度；工程建設(shè)強制性條文（水利工程部分）符合性審核制度；監(jiān)理報告制度；工程驗收制度等。

五、主持設(shè)計交底、核查與簽發(fā)施工圖紙資料

形成的程序性資料：

①設(shè)計交底會議紀要；

②施工圖紙核查意見單；

③施工圖紙簽發(fā)表；

④設(shè)計變更文件申報、審核、簽發(fā)資料。

1、施工圖紙核查：

①施工圖紙與招標圖紙是否一致。

②各類圖紙之間、各專業(yè)圖紙之間、平面圖與剖面圖之間、各剖面圖之間有無矛盾，標注是否清楚、齊全，是否有誤。

③總平面布置圖與施工圖紙的位置、幾何尺寸、標高等是否一致。

④施工圖與設(shè)計說明、技術(shù)要求是否一致。

2、施工圖紙簽發(fā)：

經(jīng)審查的施工圖紙應(yīng)由項目總監(jiān)簽發(fā)，并加蓋監(jiān)理機構(gòu)章。

注意：施工圖紙核查與簽發(fā)不屬于設(shè)計監(jiān)理或施工圖審查范疇（SL288—2014，第5.2.4條說明）；監(jiān)理機構(gòu)的審核、核查、檢驗、確認與批準等監(jiān)理行為，不免除或減輕責任方（設(shè)計單位）應(yīng)承擔的責任（SL288—2014，第1.0.8條款）。

六、監(jiān)理機構(gòu)例會資料—會議紀要

1、第一次監(jiān)理工地會議

①應(yīng)由項目總監(jiān)主持；

②項目法人應(yīng)派員參加；

③應(yīng)在監(jiān)理機構(gòu)批復(fù)合同項目開工前舉行。

第一次監(jiān)理工地會議主要內(nèi)容：

介紹各方組織機構(gòu)及其負責人；

溝通相關(guān)信息；

進行首次監(jiān)理工作交底；

各合同項目開工準備檢查情況；

會議的具體內(nèi)容可與有關(guān)各方會前溝通、約定。

2、監(jiān)理例會要求及主要內(nèi)容

監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)定期主持召開由參建各方現(xiàn)場負責人參加的會議。

會議（紀要）內(nèi)容：

通報工程進展情況。

檢查上次監(jiān)理例會有關(guān)決定的執(zhí)行情況。

分析當前存在的問題（施工質(zhì)量、安全、進度等各方面）。

提出問題的解決方案或建議。

明確會后應(yīng)完成的任務(wù)及其責任方和完成時限。

七、審核承包人提交的各類程序性文件——監(jiān)理工作痕跡

施工組織設(shè)計審批文件；

施工技術(shù)方案審批文件（施工措施計劃，專項施工方案，施工工藝試驗方案，變更實施方案等）；

度汛方案、災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、安全技術(shù)措施、臨時施工用電方案等審批文件；

原材料、中間產(chǎn)品、試塊檢測試驗方案審批文件（原材料檢測方案盡可能分解到分部工程）；

施工進度計劃審批文件。（以上各項方案監(jiān)理機構(gòu)先簽收，后簽發(fā)審批、審核意見）。

現(xiàn)場組織機構(gòu)及主要施工管理人員審核文件；

原材料、中間產(chǎn)品進場審核文件；

砂漿、混凝土施工配合比審核文件；

施工設(shè)備進場審核文件（工程所用的機電設(shè)備進場要組織驗收）；

施工放樣審核文件；

施工測量成果審核文件。

注意：應(yīng)督促施工單位及時按程序報送上述各項申報文件，經(jīng)檢查符合條件時應(yīng)及時簽署審批意見（應(yīng)有明確審核意見，并采用手寫）。

八、開工條件控制

合同項目開工

分部工程開工控制

單元工程開工控制

混凝土澆筑開倉控制

九、監(jiān)理旁站記錄、平行檢測記錄、跟蹤檢測記錄、見證取樣記錄、監(jiān)理日記、監(jiān)理日志等

要及時將完成的各項監(jiān)理工作進行記錄——工作留痕跡。

要有實質(zhì)性內(nèi)容，重點記載：施工單位當天單元工程（工序）質(zhì)量檢驗與評定情況，原材料及試塊取樣及檢驗情況，安全作業(yè)情況等；監(jiān)理機構(gòu)對施工質(zhì)量、施工安全控制情況；監(jiān)理機構(gòu)原材料及試塊取樣情況抽檢情況及參與抽檢人員，單元工程施工質(zhì)量平行檢測情況及參與抽檢等。

注意監(jiān)理日記、監(jiān)理日志的區(qū)別。監(jiān)理日記由現(xiàn)場監(jiān)理人員填寫，按月裝訂成冊；監(jiān)理日志由監(jiān)理機構(gòu)指定專人填寫（以單位工程為體系），按月裝訂成冊。

注意資料（工作）的閉合——邏輯關(guān)系；申報與審批文件（相關(guān)）歸在一起，后形成的（審批）在前，先形成的（申報）在后；監(jiān)理日志與旁站記錄、施工日志的對應(yīng)關(guān)系。

十、編制原材料、混凝土及砂漿試塊等抽檢計劃，并建立原材料、混凝土試塊、砂漿試塊抽檢臺賬

原材料、混凝土試塊、砂漿試塊抽檢計劃：以分部工程為對象編制。按不少于施工單位自檢數(shù)量的10﹪（跟蹤7﹪，平行3﹪）編制抽檢計劃（每種材料、每個強度等級或每個試件抽檢均不得少于1組）；土方試樣按不少于施工單位自檢數(shù)量的15﹪（跟蹤10﹪，平行5﹪）抽檢，重要部位至少取樣3組，每個單元的每一填筑層不得少于1組。

注意：①跟蹤檢測應(yīng)辦理跟蹤取樣手續(xù)（格式見白皮書）。②委托單位應(yīng)署兩家單位名稱。

監(jiān)理單位平行抽檢試驗應(yīng)委托符合要求的另一檢測試驗單位承擔（水利工程強制性條文2020年版：SL176—2007第4.3.3條款（屬強制性條款）說明。

原材料、混凝土試塊、砂漿試塊抽檢臺賬。以分部工程為對象建立抽檢臺賬，臺賬應(yīng)包括抽檢項目、取樣地點、取樣日期、取樣負責人、委托試驗單位名稱、送樣日期、檢驗日期、檢驗結(jié)果、檢驗報告編號等內(nèi)容。表中內(nèi)容打印。

水利工程施工單位程序性資料歸檔整編主要內(nèi)容及要求

一、施工單位現(xiàn)場組織機構(gòu)組建文件

項目經(jīng)理任命、項目部組建（應(yīng)明確主要施工管理人員）及項目部印章啟用文件。

上述文件應(yīng)由合同簽訂單位以紅頭文件送達項目法人核備，并由施工項目部報監(jiān)理機構(gòu)審核。

施工現(xiàn)場管理機構(gòu)主要人員如需更換，應(yīng)事先征得發(fā)包人同意，向監(jiān)理機構(gòu)提交書面申請，并向水行政建設(shè)主管部門和質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)辦理核備手續(xù)。

程序性資料落款：為現(xiàn)場組織機構(gòu)，施工單位：××公司××項目部。程序性資料應(yīng)蓋章、簽字。

二、計量器具、試驗儀器儀表及設(shè)備檢定規(guī)定

工程施工質(zhì)量檢驗中使用的計量器具、試驗儀器儀表及設(shè)備應(yīng)定期進行檢定，并具備有效的檢定證書。

強制檢定計量器具應(yīng)經(jīng)縣級以上計量行政主管部門認定的計量檢定機構(gòu)或授權(quán)設(shè)置的計量檢定機構(gòu)進行檢定。

混凝土拌和站計量器具（電子臺秤）進場后應(yīng)進行檢定，并應(yīng)定期（每月不少于1次）進行檢驗校正。每班稱量前，應(yīng)對稱量設(shè)備進行零點校驗（定期檢驗校正、零點校驗校驗應(yīng)有記錄，其中定期檢驗校正監(jiān)理應(yīng)參加）。

三、編制原材料、混凝土及砂漿試塊等檢測計劃，建立原材料、混凝土試塊、砂漿試塊檢測臺賬

主要原材料、混凝土試塊、砂漿試塊自檢頻次

（1）粗、細骨料：同料源、同規(guī)格每400m³（600t）

（2）水泥：袋裝200t、散裝500t（同廠家、同品種、同強度、同批次）

（3）外加劑：50t（同廠家、同品種、同批次）

（4）摻合料（粉煤灰）：200t（同廠家、同品種、同批次）

（5）混凝土強度試塊:

①同強度等級每100m3取樣1組試塊

②如每臺攪拌機的每個臺班或每個倉位澆筑不足100m3時也應(yīng)取樣1組試塊

③梁、柱、橋板等關(guān)鍵部位，每個構(gòu)件應(yīng)取樣1組試塊；應(yīng)實行見證取樣�；炷�土抗凍、抗?jié)B試塊：分部工程中混凝土設(shè)計有抗凍、抗?jié)B要求時，主要部位應(yīng)取樣不少于1組試塊。施工期較長時，其數(shù)量可按每季度施工的主要部位取樣成型1～2組試塊。

（6）砂漿試塊：按砂漿砌體的體積每200m3取樣1組試塊（3個）檢驗1次。如每臺攪拌機的每個臺班砂漿砌體不足200m3時也應(yīng)取樣檢驗1次

（7）鋼筋：應(yīng)分批試驗以同一爐（批）號、同一截面尺寸的鋼筋為一批，每批重量不大于60t取一組樣試驗；不足60t時也應(yīng)取一組樣試驗

（8）土方填筑：每一填筑層、每100m³～200m³（黏性土）或200～500m³（礫質(zhì)土）取一組樣試驗

（9）混凝土拌和物：原材料稱量、砂子表面含水率每4h檢測1次，坍落度、含氣量（有抗凍要求時）等每4h檢測2次

（10）施工用水：開工前檢驗1次。地表水每6個月檢驗1次；地下水每年檢驗1次。水源改變或出現(xiàn)異常應(yīng)重新檢驗。

原材料、混凝土試塊、砂漿試塊自檢臺賬。以分部工程為對象建立抽檢臺賬，臺賬應(yīng)包括檢測項目、取樣地點、取樣日期、取樣負責人、委托試驗單位名稱、送樣日期、檢驗日期、檢驗結(jié)果、檢驗報告編號等內(nèi)容。表中內(nèi)容可打印。

四、施工質(zhì)量及施工安全保證體系，主要施工管理制度

施工質(zhì)量與安全保證體系（建議單獨編制）

主要包括：施工質(zhì)量與安全生產(chǎn)保證目標；施工質(zhì)量與管理組織機構(gòu)及職責——人員應(yīng)持證上崗，更換應(yīng)辦理手續(xù)；質(zhì)量與安全保證體系框圖；質(zhì)量與安全保證主要措施；質(zhì)量與安全保證的程序、方法、制度等。

施工管理制度主要包括（建議單獨編制）

主要包括：技術(shù)文件編制、審核和報批工作制度；原材料、中間產(chǎn)品和工程設(shè)備自檢制度；工程質(zhì)量自檢制度；工程計量付款申報制度；會議制度；緊急情況報告制度；施工報告制度；工程驗收申報制度等。

五、施工單位應(yīng)提交報批的主要程序性文件—施工管理工作痕跡

施工組織設(shè)計申報文件；

施工技術(shù)方案申報文件（施工措施計劃，專項施工方案，施工工藝試驗方案，變更實施方案等）；

度汛方案、災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、安全技術(shù)措施、臨時施工用電方案等申報文件；

原材料、中間產(chǎn)品、試塊檢測試驗方案申報文件（應(yīng)分解到分部工程）；

施工進度計劃申報文件。

現(xiàn)場組織機構(gòu)及主要人員報審文件；

原材料、中間產(chǎn)品進場報驗文件；

施工設(shè)備進場報驗文件；

砂漿、混凝土施工配合比報審文件；

施工放樣報驗文件；

聯(lián)合測量通知文件。

施工測量成果報驗文件。

混凝土開倉報審文件（與相應(yīng)混凝土單元工程施工質(zhì)評資料歸在一起）。

單元工程或工序施工質(zhì)量報驗文件（與相應(yīng)單元工程或工序施工質(zhì)評資料歸在一起）。

暫停工、復(fù)工申報文件。

各階段驗收申請文件。

項目經(jīng)理等主要人員離開工地請假手續(xù)。

項目經(jīng)理等主要人員更換申報文件。（施工單位提交的施工組織設(shè)計、施工技術(shù)方案等各項方案，應(yīng)有編制、審核、批準人員簽字。）

六、合同項目開工申請、分部工程開工申請、混凝土開倉報審、單元工程（工序）施工質(zhì)量報驗等文件

七、施工日志

施工日志應(yīng)以單位工程為體系進行記錄。要及時記錄，注意各項工作的閉合——邏輯關(guān)系。

施工日志要有實質(zhì)性內(nèi)容，應(yīng)重點記載：

①施工部位、施工內(nèi)容、形象進度

②施工主要方法、質(zhì)量及安全保證措施、施工結(jié)果

③施工質(zhì)量、安全作業(yè)情況；存在的問題及處理結(jié)果

④單元（工序）工程檢驗與評定及參加人員情況；原材料、試塊等取樣送檢情況

⑤主要管理及技術(shù)人員到位情況

⑥施工機械投入、完好情況；勞動力投入情況

⑦地質(zhì)變化、設(shè)計變更、監(jiān)理整改通知的回復(fù)及整改情況、停工及原因等情況。

八、施工技術(shù)交底及施工安全交底

施工技術(shù)交底記錄見SL288，CB15附件2

施工安全交底記錄見SL288，CB15附件1