1、前言 

工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償費(fèi)用和工期要求的行為。 

隨著項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制、招標(biāo)投標(biāo)制和工程監(jiān)理等管理制度在市政工程中的廣泛推行和深入發(fā)展，合同雙方對(duì)合同管理工作日益重視，索賠問(wèn)題的處理有了可靠的法律制度保障和良好的氛圍。 

對(duì)承包商而言，由于市政工程建設(shè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，企業(yè)對(duì)承包項(xiàng)目所能追求的利潤(rùn)目標(biāo)，基本上是保本微利。索賠作為承包商挽回成本損失的重要手段，加以合理地運(yùn)用和有效地管理，對(duì)承包商有著重要的意義。筆者結(jié)合自己合同管理的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)承包商的索賠管理問(wèn)題，提出幾點(diǎn)粗淺的看法。 

2、索賠產(chǎn)生的原因和基本對(duì)策 

索賠產(chǎn)生的主要原因有：當(dāng)事人違約、不可抗力事件、合同缺陷、合同變更、工程師指令、其他第三方原因等�？梢�(jiàn)，索賠產(chǎn)生的根源在合同的約定條款。加強(qiáng)合同管理是積極穩(wěn)妥處理索賠穩(wěn)妥的前期和關(guān)鍵。 

1）合同是處理索賠的基本依據(jù) 

Ⅰ.投標(biāo)時(shí)的策略 

投標(biāo)中標(biāo)與最大限度獲利是承包商永恒的主題�，F(xiàn)實(shí)的情況是，盡可能低的投標(biāo)報(bào)價(jià)才有中標(biāo)的希望。在定標(biāo)前，承包商由于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手眾多，必須小心謹(jǐn)慎，處于守勢(shì)。應(yīng)積極響應(yīng)招標(biāo)文件，盡量避免提出對(duì)合同文本作大的修改。承包商必須全面研究招標(biāo)文件，細(xì)致考察施工現(xiàn)場(chǎng)，充分估計(jì)未來(lái)工程變更的可能性。在滿足招標(biāo)文件約束的前提下，對(duì)預(yù)計(jì)未來(lái)工程量有較大增加的項(xiàng)目和不明確的項(xiàng)目，考慮報(bào)合理高價(jià)；對(duì)預(yù)計(jì)未來(lái)工程量有較大減少的項(xiàng)目和比較明確的項(xiàng)目，采取合理低報(bào)價(jià)，使自己在將來(lái)的索賠中處于有利的地位。 

Ⅱ.合同談判和簽訂 

合同談判和簽訂是承包商未來(lái)盡可能多獲利潤(rùn)的基礎(chǔ)。在當(dāng)前市政工程建設(shè)市場(chǎng)為賣方市場(chǎng)的條件下，大多數(shù)承包商在合同談判中處于被動(dòng)地位，有時(shí)甚至不得不放棄平等的權(quán)力。在中標(biāo)有望的情況下，應(yīng)組織合同管理人員，著手進(jìn)一步研究有關(guān)合同文本，做好一旦中標(biāo)進(jìn)行合同談判和簽訂的準(zhǔn)備工作。中標(biāo)后，根據(jù)工程實(shí)際條件和參照標(biāo)準(zhǔn)的合同文本，提出承包商自己的修改建議，應(yīng)積極爭(zhēng)取修改風(fēng)險(xiǎn)性條款和過(guò)于苛刻的條款，在原則問(wèn)題上要據(jù)理力爭(zhēng)，不能輕易放棄。對(duì)于確定的工程，相應(yīng)的合同條件就是以后合同管理的法律基礎(chǔ)。在此階段，承包商必須清醒地認(rèn)識(shí)到，工程實(shí)施中，哪些費(fèi)用可以索賠，在什么條件下可以索賠。所以，爭(zhēng)取簽訂一個(gè)比較公正合理的施工合同，是承包商在未來(lái)工程實(shí)施中索賠能否成功的關(guān)鍵。 

Ⅲ.合同履行過(guò)程中的管理 

合同履行過(guò)程中，承包商要對(duì)合同進(jìn)行全面管理、重點(diǎn)管理和動(dòng)態(tài)管理。 

對(duì)合同進(jìn)行全面管理，就要全員和全過(guò)程地管理。合同是索賠的依據(jù)，索賠證據(jù)材料是成功獲取索賠的必要保證。合同管理需要全體項(xiàng)目管理人員參與，可以說(shuō)幾乎每個(gè)環(huán)節(jié)都存在著可能索賠的因素。僅靠經(jīng)營(yíng)管理人員進(jìn)行管理，難免顧此失彼。那種認(rèn)為索賠工作只是少數(shù)人和經(jīng)營(yíng)部門的事的觀點(diǎn)，對(duì)承包商是及其有害的。 

合同的重點(diǎn)管理的人員是經(jīng)營(yíng)管理人員，重點(diǎn)管理的對(duì)象是索賠證據(jù)材料。作為經(jīng)營(yíng)管理人員，要經(jīng)常研究合同，細(xì)致收集索賠證據(jù)材料，自覺(jué)地執(zhí)行和運(yùn)用合同文件，通過(guò)索賠保護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益。 

合同管理必須動(dòng)態(tài)地進(jìn)行，對(duì)工程實(shí)施過(guò)程中的設(shè)計(jì)變更、補(bǔ)償協(xié)議等，相關(guān)人員要結(jié)合合同文本及時(shí)研究分析，明確未來(lái)索賠的原則和對(duì)策。 

2）及時(shí)合理地處理索賠 

施工合同條件對(duì)索賠的期限有明確的規(guī)定。承包商索賠時(shí)間延誤時(shí)，將不能得到足額的索賠款，有時(shí)甚至失去索賠機(jī)會(huì)，導(dǎo)致承包商資金周轉(zhuǎn)困難，并影響工程進(jìn)度，給合同雙方帶來(lái)不利。在實(shí)際工作中，索賠處理拖延的情況是常見(jiàn)的，所以承包商不應(yīng)提交了索賠報(bào)告后被動(dòng)地等待，而應(yīng)督促工程師和業(yè)主按時(shí)處理。有些工程項(xiàng)目上，當(dāng)工程師處理索賠的權(quán)力弱化時(shí)，業(yè)主直接處理索賠，索賠就會(huì)變得更加復(fù)雜。索賠金額的計(jì)算，應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是，不同的理解可以保留，但不可人為的高估冒算，以免加大索賠談判和處理的難度。 

索賠還應(yīng)盡力避免多項(xiàng)索賠混雜在一塊處理，力爭(zhēng)及時(shí)分項(xiàng)解決。交叉解決往往迫使承包商作過(guò)多的讓步。 

3）工期索賠 

市政工程關(guān)系到城市面貌和市民的出行，一般是形象工程，工期索賠往往不現(xiàn)實(shí)和不可行。為保證工程的按時(shí)完成，承包商必須加大設(shè)備、資金和人員等的投入，在此情況下，工期索賠就轉(zhuǎn)化為費(fèi)用索賠。對(duì)索賠性質(zhì)的轉(zhuǎn)化，必須做好索賠證據(jù)材料的收集整理工作。 

4）合同爭(zhēng)端 

由于合同條件的不完善（有些甚至是不平等條約）和市政工程項(xiàng)目的復(fù)雜性，對(duì)合同的正常執(zhí)行帶來(lái)一定的困難，加上各方的立場(chǎng)、角度不同，會(huì)造成對(duì)合同權(quán)力和義務(wù)范圍、界限的劃定理解不一致，產(chǎn)生合同爭(zhēng)執(zhí)是常有的。對(duì)于合同爭(zhēng)執(zhí)，盡量通過(guò)協(xié)商解決，避免仲裁和訴訟，以免影響承包商的聲譽(yù)和對(duì)未來(lái)市場(chǎng)的拓展。 

5）反索賠的對(duì)策 

所謂反索賠是指業(yè)主對(duì)承包商進(jìn)行的索賠。實(shí)際工程中由于業(yè)主處于有利的地位，它可以通過(guò)沖帳、扣款等手段輕易地實(shí)現(xiàn)反索賠。為盡量避免反索賠，承包商要嚴(yán)格履行合同，做到使業(yè)主和監(jiān)理工程師滿意。遇到反索賠時(shí)，要充分收集相關(guān)資料，據(jù)理力爭(zhēng)，避免不必要的損失。 

6）主動(dòng)控制，盡量避免和弱化索賠 

市政工程涉及面廣，參與的施工部門多，施工干擾大，產(chǎn)生索賠是難免的，但過(guò)多的索賠對(duì)承包商整體利益、市場(chǎng)的占有和工程進(jìn)度都是不利的。理論上講，只要是非承包商原因造成的損失，承包商均可要求索賠。但在實(shí)際工作中，當(dāng)索賠事件金額不大時(shí)，該事件就不一定要堅(jiān)持索賠，或在其他事件索賠中給予適當(dāng)考慮，或向業(yè)主說(shuō)明后放棄。這是因?yàn)椋瑢?shí)際合同管理中，微小事件索賠情況很多，事事都去索賠，易弱化索賠重點(diǎn)，也不利于處理好與監(jiān)理單位及業(yè)主的關(guān)系。另外，索賠作為追回非承包商原因造成損失的手段，不能作為取得利潤(rùn)的基本手段，不能寄太多的希望。 

3、索賠證據(jù)材料的收集與管理 

索賠證據(jù)材料是索賠報(bào)告的重要組成部分，證據(jù)不足或沒(méi)有證據(jù)，索賠就不可能成立。索賠證據(jù)材料的收集整理是一項(xiàng)十分煩瑣和要求細(xì)致的工作。承包商應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的規(guī)章制度，各職能部門分工負(fù)責(zé)，通力合作，才有可能滿足索賠證據(jù)材料的內(nèi)容、精度和時(shí)間的要求。索賠涉及的基礎(chǔ)材料主要有： 

1）招標(biāo)文件、施工合同文本及附件，補(bǔ)償協(xié)議，經(jīng)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的工程計(jì)劃、施工圖和技術(shù)規(guī)范等。 

2）各方的往來(lái)信件和經(jīng)各方簽署的會(huì)議紀(jì)要。 

3）氣象資料、工程檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告，工程中停電、停水、道路開(kāi)通和封閉的記錄和證明。 

4）國(guó)家及行業(yè)政策性文件。 

5）材料的采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)和使用方面的證據(jù)。 

對(duì)進(jìn)場(chǎng)人員數(shù)量和動(dòng)態(tài)變化數(shù)量以及在標(biāo)段內(nèi)各施工面上分布情況，按月報(bào)監(jiān)理方備查，發(fā)生非承包商原因停工時(shí)，用于計(jì)算人員窩工費(fèi)用。 

業(yè)主提供的主要材料，作好供應(yīng)時(shí)間記錄，發(fā)生延誤造成工程停工時(shí)，索賠工程停工費(fèi)用。材料質(zhì)量有問(wèn)題時(shí)，及時(shí)退貨。若已造成工程損失，可提出相應(yīng)損失索賠。 

進(jìn)場(chǎng)施工設(shè)備數(shù)量和標(biāo)段內(nèi)各施工面上分布情況，按月報(bào)監(jiān)理部備查，發(fā)生非承包商原因停工時(shí)，用于計(jì)算施工設(shè)備停滯費(fèi)用。 

施工圖提供時(shí)間記錄，設(shè)計(jì)修改圖和設(shè)計(jì)修改通知單收到設(shè)計(jì)記錄；移交測(cè)量基準(zhǔn)設(shè)計(jì)記錄；開(kāi)工、停工、復(fù)工通知單；檢查后證明質(zhì)量合格的重復(fù)檢查記錄；工程圖片資料。這些都是用來(lái)計(jì)算施工圖等提供時(shí)間延誤、停工、重復(fù)檢查等損失費(fèi)用的重要依據(jù)。 

訂閱收集歸檔管理國(guó)家及行業(yè)政策性文件，用于按合同條款相關(guān)調(diào)整規(guī)定類推執(zhí)行索賠相應(yīng)費(fèi)用。 

提供施工用地時(shí)間記錄、提供部分工程準(zhǔn)備工程時(shí)間記錄、停電和停水時(shí)間記錄、其他標(biāo)施工干擾記錄、地方干擾造成停工記錄等。這些是用于計(jì)算停工后人員窩工、施工設(shè)備停滯等損失費(fèi)用的重要依據(jù)。

4、索賠談判 

1）談判準(zhǔn)備 

地方市政工程項(xiàng)目的索賠處理，其情況往往是多個(gè)索賠報(bào)告通過(guò)幾方會(huì)談一攬子處理。因此，談判前應(yīng)列出索賠項(xiàng)目清單，召開(kāi)碰頭會(huì)，明確談判負(fù)責(zé)人、決策人，以免在談判時(shí)出現(xiàn)發(fā)言混亂，抓不住重點(diǎn)的現(xiàn)象，同時(shí)對(duì)將要談判的索賠金額進(jìn)行分析，研究可能出現(xiàn)的情況，做好充分的準(zhǔn)備工作。 

2）進(jìn)行談判 

索賠談判沒(méi)有統(tǒng)一的方式，但以下幾點(diǎn)是值得重視和注意的：談判要以合同條款為法律依據(jù)，以真實(shí)的證據(jù)材料為事實(shí)依據(jù)，有理、有力、有節(jié)地進(jìn)行，切忌成為扯皮會(huì)，更不要成為爭(zhēng)吵會(huì)；從索賠項(xiàng)目上講應(yīng)先易后難，從索賠金額上講，應(yīng)先大后小，并且要抓緊時(shí)間，爭(zhēng)取主動(dòng)權(quán)；對(duì)于分包項(xiàng)目索賠可以適當(dāng)多做出一些讓步，對(duì)自行施工項(xiàng)目索賠盡量多爭(zhēng)取一些，少作些讓步；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)項(xiàng)目索賠焦點(diǎn)往往在分擔(dān)比例的確定上，業(yè)主承擔(dān)多大的比例與業(yè)主的資金狀況、業(yè)主與承包商的合作關(guān)系、承包商的施工進(jìn)度等有關(guān)，做出讓步是必要的；為了使業(yè)主對(duì)承包商的索賠金額有相應(yīng)的承受能力，談判時(shí)可以表明先算帳，根據(jù)業(yè)主資金狀況以后支付。 

3）談判后工作 

正式談判只能明確索賠是否成立，證據(jù)材料是否真實(shí)，索賠金額計(jì)算方法是否合理等原則性問(wèn)題，對(duì)于具體的證據(jù)材料核實(shí)、索賠金額的最終確定等不可能全部落實(shí)。談判結(jié)束后，必須及時(shí)整理出會(huì)議紀(jì)要，正確計(jì)算出雙方認(rèn)定的索賠金額，有些項(xiàng)目尚需作出單價(jià)分析表，三方人員聯(lián)合工作，完成最終的補(bǔ)償合同或協(xié)議書(shū)。 

5、結(jié)束語(yǔ) 

索賠管理是合同管理的重要組成部分和有效手段，處理索賠問(wèn)題水平的高低，體現(xiàn)了承包商對(duì)項(xiàng)目的管理水平，關(guān)系到挽回成本損失的多少。在目前市政工程建設(shè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)殘酷和施工企業(yè)利潤(rùn)微薄的局面下，加強(qiáng)索賠工工作的管理，應(yīng)引起承包商的高度重視和認(rèn)真對(duì)待。