1 引起索賠發(fā)生的起因

承包商在工程施工過(guò)程中,仔細(xì)分析引起索賠事件發(fā)生的原因,是做好索賠工作的首要問(wèn)題。引起索賠的原因多種多樣,其中主要有以下幾種情況。

1.1 業(yè)主的行為引起的索賠

⑴因業(yè)主提供的招標(biāo)文件中的錯(cuò)誤、漏項(xiàng)或與實(shí)際不符,造成中標(biāo)施工后突破原標(biāo)價(jià)或合同包價(jià)造成的經(jīng)濟(jì)損失;

⑵業(yè)主未按合同規(guī)定交付施工場(chǎng)地;

⑶業(yè)主未在合同規(guī)定的期限內(nèi)辦理土地征用、青苗樹(shù)木補(bǔ)償、房屋拆遷、清除地面、架空和地下障礙等工作。導(dǎo)致施工場(chǎng)地不具備或不完全具備施工條件;

⑷業(yè)主未按合同規(guī)定將施工所需水、電、電訊線路從施工場(chǎng)地外部接至約定地點(diǎn),或雖接至約定地點(diǎn)但沒(méi)有保證施工期間的需要;

⑸業(yè)主沒(méi)有按合同規(guī)定開(kāi)通施工場(chǎng)地與城鄉(xiāng)公共道路的通道或施工場(chǎng)地內(nèi)的主要交通干道、沒(méi)有滿足施工運(yùn)輸?shù)男枰�、沒(méi)有保證施工期間的暢通;

⑹業(yè)主沒(méi)有按合同的約定及時(shí)向承包商提供施工場(chǎng)地的工程地質(zhì)和地下管網(wǎng)線路資料,或者提供的數(shù)據(jù)不符合真實(shí)準(zhǔn)確的要求;

⑺業(yè)主未及時(shí)辦理施工所需各種證件、批文和臨時(shí)用地、占道及鐵路專用線的申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)而影響施工;

⑻業(yè)主未及時(shí)將水準(zhǔn)點(diǎn)與座標(biāo)控制點(diǎn)以書(shū)面形式交給承包商;

⑼業(yè)主未及時(shí)組織有關(guān)單位和承包商進(jìn)行圖紙會(huì)審,未及時(shí)向承包商進(jìn)行設(shè)計(jì)交談;

⑽業(yè)主沒(méi)有妥善協(xié)調(diào)處理好施工現(xiàn)場(chǎng)周?chē)�地下管線和鄰接建筑物、構(gòu)筑物的保護(hù)而影響施工順利進(jìn)行;

⑾業(yè)主沒(méi)有按照合同的規(guī)定提供應(yīng)由業(yè)主提供的建筑材料、機(jī)械設(shè)備;

⑿業(yè)主拖延承擔(dān)合同規(guī)定的責(zé)任,如拖延圖紙的批準(zhǔn)、拖延隱蔽工程的驗(yàn)收、拖延對(duì)承包商所提問(wèn)題進(jìn)行答復(fù)等,造成施工延誤;

⒀業(yè)主未按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量支付工程款;

⒁業(yè)主要求趕工;

⒂業(yè)主提前占用部分永久工程;

⒃因業(yè)主中途變更建設(shè)計(jì)劃,如工程停建、緩建造成施工力量大運(yùn)遷、構(gòu)件物質(zhì)積壓倒運(yùn)、人員機(jī)械窩工、合同工期延長(zhǎng)、工程維護(hù)保管和現(xiàn)場(chǎng)值勤警衛(wèi)工作增加、臨建設(shè)施和用料攤銷(xiāo)量加大等造成的經(jīng)濟(jì)損失;

⒄因業(yè)主供料無(wú)質(zhì)量證明,委托承包商代為檢驗(yàn),或按業(yè)主要求對(duì)已有合格證明的材料構(gòu)件、已檢查合格的隱蔽工程進(jìn)行復(fù)驗(yàn)所發(fā)生的費(fèi)用;

⒅因業(yè)主所供材料虧方、虧噸、虧量或設(shè)計(jì)模數(shù)不符合定點(diǎn)廠家定型產(chǎn)品的幾何尺寸,導(dǎo)致施工超耗而增加的量差損失;

⒆因業(yè)主供應(yīng)的材料、設(shè)備未按合約規(guī)定地點(diǎn)堆放的倒運(yùn)費(fèi)用或業(yè)主供貨到現(xiàn)場(chǎng)、由承包商代為卸車(chē)堆放所發(fā)生的人工和機(jī)械臺(tái)班費(fèi)。

1.2 業(yè)主代表的不當(dāng)行為引起的索賠

①業(yè)主代表委派的具體管理人員沒(méi)有按合同規(guī)定提前通知承包商,對(duì)施工造成影響;

②業(yè)主代表發(fā)出的指令、通知有誤;

③業(yè)主代表未按合同規(guī)定及時(shí)向承包商提供指令、批準(zhǔn)、圖紙或未履行其他義務(wù);

④業(yè)主代表對(duì)承包商的施工組織進(jìn)行不合理干預(yù);

⑤業(yè)主代表對(duì)工程苛刻檢查、對(duì)同一部位的反復(fù)檢查、使用與合同規(guī)定不符的檢查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、過(guò)分頻繁的檢查、故意不及時(shí)檢查。

1.3 設(shè)計(jì)變更或設(shè)計(jì)缺陷引起的索賠

①因設(shè)計(jì)漏項(xiàng)或變更而造成人力、物資、資金的損失和停工待圖、工期延誤、返修加固、構(gòu)件物資積壓、改換代用以及連帶發(fā)生的其他損失;

②因設(shè)計(jì)提供的工程地質(zhì)勘探報(bào)與實(shí)際不符而影響施工所造成的損失;

③按圖施工后發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或缺陷,經(jīng)業(yè)主同意采取補(bǔ)救措施進(jìn)行技術(shù)處理所增加的額外費(fèi)用;

④設(shè)計(jì)駐工地代表在現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)決定,但無(wú)正式書(shū)面手續(xù)的某些材料代用,局部修改或其他有關(guān)工程的隨機(jī)處理事宜所增加的額外費(fèi)用;

⑤新型、特種材料和新型特種結(jié)構(gòu)的試制、試驗(yàn)所增加的費(fèi)用。

1.4 合同文件的缺陷引起的索賠

①合同條款規(guī)定用語(yǔ)含糊、不夠準(zhǔn)確;

②合同條款存在著漏洞,對(duì)實(shí)際可能發(fā)生的情況未做預(yù)料和規(guī)定,缺少某些必不可少的條款;

③合同條款之間存在矛盾;

④雙方的某些條款中隱含著較大風(fēng)險(xiǎn),對(duì)單方面要求過(guò)于苛刻,約束不平衡,甚至發(fā)現(xiàn)某些條文是一種圈套。

1.5 施工條件與施工方法的變化引起的索賠

①加速施工引起勞動(dòng)力資源、周轉(zhuǎn)材料、機(jī)械設(shè)備的增加以及各工種交叉干擾增大工作量等額外增加的費(fèi)用;

②因場(chǎng)地狹窄、以致場(chǎng)內(nèi)運(yùn)輸運(yùn)距增加所發(fā)生的超運(yùn)距費(fèi)用;

③因在特殊環(huán)境中或惡劣條件下施工發(fā)生的降效損失和增加的安全防護(hù)。勞動(dòng)保建等費(fèi)用;

④在執(zhí)行經(jīng)甲方批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)和進(jìn)度計(jì)劃時(shí),因?qū)嶋H情況發(fā)生變化而引起施工方法的變化所增加的費(fèi)用。

1.6 國(guó)家政策法規(guī)的變更引起的索賠

①每季度由工程造價(jià)管理部門(mén)發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價(jià)格的變化;

②國(guó)家調(diào)整關(guān)于建設(shè)銀行貸款利率的規(guī)定;

③國(guó)家有關(guān)部門(mén)關(guān)于在工程中停止使用某種設(shè)備、材料的通知;

④?chē)?guó)家有關(guān)部門(mén)關(guān)于在工程中推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定;

⑤國(guó)家對(duì)某種設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定;

⑥在一種外資或中外合資工程項(xiàng)目中貨幣貶值也有可能導(dǎo)致索賠。

1.7 不可抗力事件引起的索賠

①因自然災(zāi)害引起的損失;

②因社會(huì)動(dòng)亂、暴亂引起的損失;

③因物價(jià)大幅度上漲,造成材料價(jià)格、工人工資大幅度上漲而增加的費(fèi)用。

1.8 不可預(yù)見(jiàn)因素的發(fā)生引起的索賠

①因施工中發(fā)現(xiàn)文物、古董、古建筑基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)、化石、錢(qián)幣等有考古、地質(zhì)研究?jī)r(jià)值的物品所發(fā)生的保護(hù)等費(fèi)用;

②異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達(dá)不到合格標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的處置費(fèi)、重新施工費(fèi)。

1.9 分包商違約引起的索賠

①甲方指定的分包商出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格、工程進(jìn)度延誤等違約情況;

②平行分包商在同一施工現(xiàn)場(chǎng)交叉干擾引起工效降低所發(fā)生的額外支出。

2 處理工程索賠的基本原則

2.1 合法性原則

索賠報(bào)告必須依據(jù)合同提出,并具備合法、全面、充分和有效的證據(jù)材料。

2.2 必要性原則

索賠費(fèi)用應(yīng)是履行合同所必需的,如果沒(méi)有該費(fèi)用的支出,承包商就難以合理履行合同。

2.3 補(bǔ)償性原則

索賠應(yīng)使索賠方的實(shí)際損失得到合理和完全的補(bǔ)償,但索賠方不能因此獲得額外利益。

2.4 最小化原則

承包商應(yīng)及時(shí)采取有效措施防止事態(tài)的擴(kuò)大和損失的加劇,將損失控制在最低限度。如果不及時(shí)采取適當(dāng)措施而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大,承包商無(wú)權(quán)就擴(kuò)大的損失部分提出索賠要求。

2.5 時(shí)效性原則

索賠報(bào)告應(yīng)采用書(shū)面形式,并在合同規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出,否則將被拒絕。國(guó)際上,索賠時(shí)效一般為28天,當(dāng)事態(tài)還在繼續(xù)發(fā)展時(shí),每隔28天還要提交索賠報(bào)告一次,直到事態(tài)結(jié)束為止。

2.6 單件性原則

索賠應(yīng)遵從一事一辦原則,發(fā)生一件、提出一件、處理一件,而不能采用算總賬的辦法,對(duì)同一事件的工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠也要分開(kāi)提出兩份索賠報(bào)告,以避免個(gè)別索賠爭(zhēng)議而延誤整份索賠報(bào)告的批準(zhǔn),甚至導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大化或引發(fā)出其他問(wèn)題。索賠報(bào)告還應(yīng)編號(hào),由專人造冊(cè)管理。

3 工程索賠的技巧與對(duì)策

3.1 認(rèn)真分析合同條款,及時(shí)捕捉索賠機(jī)會(huì)

索賠的基礎(chǔ)是施工合同文件。施工企業(yè)參與工程投標(biāo)中標(biāo)后,應(yīng)及時(shí)、謹(jǐn)慎地與發(fā)包方簽訂《施工合同》。合同內(nèi)容應(yīng)盡可能的考慮周詳,措詞嚴(yán)謹(jǐn),權(quán)利和義務(wù)明確,做到平等、互利。合同價(jià)款最好采用可調(diào)價(jià)格方式。并明確追加調(diào)整合同價(jià)款及索賠的政策、依據(jù)和方法,為竣工結(jié)算時(shí)調(diào)整工程造價(jià)和索賠提供合同依據(jù)和法律保障。必須認(rèn)真研究合同文件,熟練掌握合同條款,特別是對(duì)可能產(chǎn)生索賠的有關(guān)條款要反復(fù)學(xué)習(xí)和認(rèn)真分析。在索賠事件發(fā)生時(shí),要與有關(guān)條款逐句逐字相對(duì)照,為索賠尋找充分的理由。充分全面研究合同條款,不但要看對(duì)自己有利的條款,更要注意對(duì)自己不利的條款。在“通用條款”中,尤其涉及工程變更、施工條件變更、施工順序變更、工期延長(zhǎng)、單價(jià)調(diào)整等等,對(duì)這些條款的論述,要吃透精神,以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠條件,抓住補(bǔ)償機(jī)會(huì)。

3.2 施工過(guò)程中加強(qiáng)合同管理,積累真實(shí)有效的索賠證據(jù),注意日常索賠資料的收集工作

索賠的證據(jù)是施工過(guò)程中的記錄或?qū)κ┕せ顒?dòng)的認(rèn)可,必須真實(shí)和全面地反映索賠事件發(fā)生時(shí)的實(shí)際情況,并經(jīng)得起推敲。只有準(zhǔn)確地計(jì)算出要求索賠的價(jià)款,并證明此款合理、合法,索賠才能有效。毫無(wú)根據(jù)的索賠或夸大索賠的額度,必然會(huì)引起業(yè)主的強(qiáng)烈不滿,不僅索賠更加困難,而且還會(huì)影響承包商的聲譽(yù)。因此,在每項(xiàng)工程開(kāi)始施工時(shí),就要建立嚴(yán)格的資料積累制度。施工過(guò)程中應(yīng)做好施工日志、技術(shù)資料等施工記錄。對(duì)停水、停電的時(shí)間、甲供材料的進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量情況等,都應(yīng)有詳細(xì)記錄。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)變更發(fā)生的時(shí)間、條件、會(huì)談紀(jì)要、會(huì)議記錄、通知和指令、人員和設(shè)備、地質(zhì)和氣候及試驗(yàn)檢測(cè)等原始資料,及時(shí)記入“現(xiàn)場(chǎng)施工日志”,使索賠資料有序、清晰和準(zhǔn)確,也方便在出現(xiàn)索賠問(wèn)題時(shí)按需摘取。堅(jiān)決避免現(xiàn)場(chǎng)變更記錄久拖不記或記錄不全,靠事后回憶使現(xiàn)場(chǎng)變更情況不準(zhǔn)和不實(shí),容易造成被動(dòng)。建設(shè)單位或監(jiān)理單位的臨時(shí)決定、口頭交待、會(huì)議研究、往來(lái)信件等應(yīng)及時(shí)收集整理成文字資料。必要時(shí)可對(duì)施工過(guò)程照相或攝像作為資料。因建設(shè)單位或監(jiān)理單位責(zé)任造成工程返工、停窩工、增加工程量等,應(yīng)要求工期順延,并提出索賠。因特殊情況導(dǎo)致施工難度增加,材料損耗增大,或工期延長(zhǎng),也應(yīng)提出索賠。施工組織設(shè)計(jì)或施工方案中需要修改、補(bǔ)充、明確的內(nèi)容也應(yīng)及時(shí)簽證。

3.3 據(jù)理力爭(zhēng)、依法索賠,索賠應(yīng)做到有理有據(jù)

索賠的理由及依據(jù)集中反映在索賠報(bào)告中,索賠報(bào)告的質(zhì)量和水平,直接關(guān)系到索賠的成敗。因此編寫(xiě)索賠報(bào)告時(shí)要求語(yǔ)言規(guī)范、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、條理清楚、論據(jù)充分、結(jié)論明確。索賠文件是合同管理過(guò)程中的具有法律性質(zhì)的文字資料,它涉及到雙方的利益和榮譽(yù),是雙方矛盾容易激化的敏感點(diǎn),應(yīng)盡量避免采用抱怨或夸張的詞語(yǔ),讓業(yè)主產(chǎn)生反感情緒,使索賠工作變得復(fù)雜化。

索賠計(jì)算方法和款額應(yīng)實(shí)事求是,在進(jìn)行索賠時(shí),必須做到“理由充分,證據(jù)確鑿”。如果沒(méi)有有關(guān)法律、政策、規(guī)定作依據(jù),索賠理由就很難成立;如果沒(méi)有充足的證據(jù),索賠就不能成功。索賠時(shí),要以理服人,心平氣合地與建設(shè)單位協(xié)商。讓業(yè)主或監(jiān)理工程師審查后感到合情、合理、合法,切忌漫天要價(jià),造成業(yè)主的逆反心理,影響了整個(gè)索賠文件的可信度。對(duì)重大索賠項(xiàng)目,必要時(shí)可向合同法專家或權(quán)威人士咨詢,以保證索賠成功。

做好索賠報(bào)告需具備全面的知識(shí)。一是了解有關(guān)法律政策,如《建筑法》、《合同法》等。二是熟練掌握并靈活運(yùn)用《預(yù)算定額》,了解定額的測(cè)算方法,熟悉定額的內(nèi)容,具有豐富的預(yù)結(jié)算經(jīng)驗(yàn)。搞清楚省、市有關(guān)工程造價(jià)方面的政策及文件。

3.4 充分把握好索賠的時(shí)效性,準(zhǔn)確使用法律賦予的抗辯權(quán)實(shí)現(xiàn)索賠

施工過(guò)程中有的索賠請(qǐng)求爭(zhēng)議不大,會(huì)得到發(fā)包方認(rèn)可。但有的請(qǐng)求,特別是數(shù)額較大的索賠請(qǐng)求,發(fā)包方會(huì)提出很多拒絕賠償?shù)目罐q理由。承包方應(yīng)充分利用“工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28 d內(nèi),未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求,視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可;”的索賠條款,承包人在提出索賠請(qǐng)求之前就要有索賠持久戰(zhàn)的準(zhǔn)備,選定專人負(fù)責(zé)索賠工作。必要時(shí)可依法行使“先履行抗辯權(quán)”和“不安抗辯權(quán)”。

3.5 著眼于重大索賠

對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的干擾事件或?qū)Ψ竭`約行為的索賠,一般著眼于重大的、有影響的、索賠額大的事件,不要斤斤計(jì)較。索賠次數(shù)太多、太頻繁,容易引起對(duì)方的反感。但承包商對(duì)這些“小事”又不能不問(wèn),應(yīng)作相應(yīng)的處理,告訴業(yè)主,出于友好合作的誠(chéng)意,放棄這些索賠要求,有時(shí)又可作為索賠談判中讓步的余地。

在國(guó)際工程中,有些承包商常常斤斤計(jì)較,寸利必得。特別在工程剛開(kāi)始時(shí),讓對(duì)方感到他很精干,而且不容易作讓步,利益不能受到侵犯,這樣從心理上戰(zhàn)勝對(duì)方。這實(shí)質(zhì)上是索賠的處理策略,不是基本方針。

3.6 注意靈活性

在具體的索賠處理過(guò)程中要有靈活性,講究策略,要準(zhǔn)備并能夠作讓步,力求使索賠的解決雙方都滿意,皆大歡喜。承包商的索賠要求能夠獲得業(yè)主的認(rèn)可,而業(yè)主又對(duì)承包商的工程和工作很滿意,這是索賠的最佳解決。這看起來(lái)是一對(duì)矛盾,但有時(shí)也能夠統(tǒng)一。在實(shí)際索賠解決中,對(duì)方對(duì)索賠解決的實(shí)際期望是很難暴露出來(lái)的。通常雙方都將合同違約責(zé)任推給對(duì)方,表現(xiàn)出對(duì)索賠有很高的期望,而將真實(shí)情況隱蔽著,這是常用的一種策略。 “步步為營(yíng)”是雙方都常用的攻守策略,盡可能多地取得利益,又是雙方的共同愿望,所以索賠談判常常是雙方智慧、能力和韌性的較量。在索賠解決中,讓步是必不可少的。由于雙方利益和期望的不一致,在索賠解決中常常出現(xiàn)大的爭(zhēng)執(zhí)。而讓步是解決這種不一致的手段。通常,索賠的最終解決雙方都必須作讓步,才能達(dá)成妥協(xié)。讓步作為索賠談判的主要策略之一,也是索賠處理的重要方法。對(duì)承包商來(lái)說(shuō),讓步的余地越大,越有主動(dòng)權(quán)。

3.7 努力掌握索賠談判藝術(shù),培養(yǎng)一支高素質(zhì)的索賠隊(duì)伍

索賠既是一門(mén)學(xué)問(wèn),又是一門(mén)藝術(shù),必須作深入的研究。承包商要達(dá)到索賠目的,必須對(duì)索賠全過(guò)程實(shí)施有效地控制。主要應(yīng)掌握以下談判技巧:①制定索賠計(jì)劃和談判策略,每次談判前要做好充分準(zhǔn)備,擬好下一輪談判的提綱,對(duì)準(zhǔn)備達(dá)到的目標(biāo)要做到心中有數(shù);②索賠解決過(guò)程中常常會(huì)出現(xiàn)爭(zhēng)執(zhí),而合理的讓步是解決爭(zhēng)執(zhí)的策略之一,應(yīng)做到有退有進(jìn);③要想方設(shè)法說(shuō)服對(duì)方接受自己的要求,避免與業(yè)主發(fā)生正面沖突,態(tài)度要冷靜、理智、不急不躁地運(yùn)用恰當(dāng)?shù)牟呗院挽`活的談判技巧進(jìn)行對(duì)話,要始終保持良好的談判氣氛。

3.8  加強(qiáng)部門(mén)之間的橫向聯(lián)系，及時(shí)完善變更簽證索賠手續(xù)

項(xiàng)目部固定時(shí)間每周或每半月召開(kāi)工程管理列會(huì)和商務(wù)管理例會(huì)，通過(guò)例會(huì)制度，實(shí)現(xiàn)工程信息和商務(wù)信息對(duì)稱加強(qiáng)橫向聯(lián)系，對(duì)于合同外工作內(nèi)容，及時(shí)完善變更、簽證手續(xù)，力爭(zhēng)單項(xiàng)索賠，避免總索賠現(xiàn)象發(fā)生。

4 小結(jié)

承攬工程項(xiàng)目的主要目的是獲取經(jīng)濟(jì)收益,項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理自然也就圍繞這一中心展開(kāi)。任何一個(gè)有實(shí)力的承包商不僅應(yīng)具備施工技術(shù)和施工能力上的優(yōu)勢(shì),還應(yīng)該具備很強(qiáng)的工程索賠的能力。只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工管理以降低施工成本,又善于運(yùn)用工程索賠的手段減少損失的承包商,才能使自身的競(jìng)爭(zhēng)力不斷發(fā)展強(qiáng)大。從這個(gè)意義上說(shuō),能夠成功地、合理地進(jìn)行工程索賠的承包商,一定是綜合經(jīng)營(yíng)管理水平比較高的承包商。